这个话题值得每个成年人都想一想，当死亡的前奏已经在某人身上响起，告别无可避免的时候，我们和我们的社会是怎么做的？我之前是因为担心这个话题会被写的很做作所以才读的很拖沓，现在读完了，可以担保这个问题完全不存在。作者从一个非常有力的思考社会问题的角度来反思医疗系统的弊病。

此外，这本书的阅读体验非常良好，相当成功而典型的畅销之作。每章的结构有头有尾，有小标题，有前后勾连。也像畅销书一样有很多有趣的故事和个人案例。倒不是说学术书籍没有这些，只不过学术书籍里这些东西的方式要围绕着内容而设置有时候俨起来是真不顾阅读体验的死活。

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Chp 1 The Independent Self

• 现代科技和医学大幅延长了人的寿命，变老的意义发生了改变，人们应对老年阶段的方式也发生了改变。以往，老人往往是一个族群内经验和智慧的载体，但是现在很多时候，我们咨询年轻人来了解新技术。以往，对老人的赡养和照顾，在各个文化中都多少是一件由多个代际共同承担的家族事务，总有一些子女要牺牲更多的个人精力来照顾老人；而在现代文化中养老更多的变成了一种私人事务。

• 人们寿命延长的一个结果是，成年子女和老年父母的相处时间变得更长，财产继承和看护问题不可避免的变得复杂。已成年子女和父母的分居成为常态，而且在很多时候对于双方都成为一种解脱。

p20 The fascinating thing is that, over time, it doesn’t seem that the elderly have been especially sorry to see the children go. Historians find that the elderly of the industrial era did not suffer economically and were not unhappy to be left on their own. Instead, with growing economies, a shift in the pattern of property ownership occurred. As children departed home for opportunities elsewhere, parents who lived long lives found they could rent or even sell their land instead of handing it down. Rising incomes, and then pension systems, enabled more and more people to accumulate savings and property, allowing them to maintain economic control of their lives in old age and freeing them from the need to work until death or total disability. The radical concept of “retirement” started to take shape.

p21-22 Choices for the elderly have proliferated. Del Webb, an Arizona real estate developer, popularized the term “retirement community” in 1960 …… He believed people in the last phase of their lives didn’t want to live the way my grandfather did, with the family underfoot. He built Sun City as a place with an alternate vision of how people would spend what he called “their leisure years.” It had a golf course, a shopping arcade, and a recreation center, and it offered the prospect of an active retirement of recreation and dining out with others like them to share it with. …… For those who had no interest in moving into such places—Alice Hobson, for instance—it became acceptable and feasible to remain in their own homes, living as they wanted to live, autonomously.

Chp 2 Things Fall Apart

• 新的常规存在一个问题，我们如今推崇的是独立且自由的老年生活，但沿着现代人漫长的衰老轨迹前行，我们最终总是会失去独立生活的能力，而且会在需要悉心看护的阶段里生活很多年。现代的文化和媒体宣传，多少仍是把这种生命最后的窘境当成某种尴尬和不自然的境况，导致家庭、老人、为数不少的医生，都没有真正的认识和思考过不可避免的死亡和生命终局到底意味着什么。

• 但其实最不自然的是当前人类的长寿本身。对于自然界的许多动植物，包括现代以前的人类，在寿命极限前死去才是常见的。生命的延长是不自然的，而在延长过程中的脆弱，倒不如说是这种延长的必然后果。

• 现代医学并不像它自以为的那样无所不能，我们取得了一些相对以往水平而言的进步，但在很多时候也只是延长了生命的最终阶段——甚至很多时候，是痛苦而恢复无望的勉强延长——当前的医疗和养老系统还未能真正承认自身的这种局限。（很明显这本书的作者以美国为参照对象，而我也并不了解其他国家的临终关怀系统，所以这篇笔记内所有描述以美国为准。）衰老是不可避免、无药可医的。现代医学的发展有时候反而让我们忘了这一点。

p22-23,28 Our reverence for independence takes no account of the reality of what happens in life: sooner or later, independence will become impossible. Serious illness or infirmity will strike. It is as inevitable as sunset. And then a new question arises: If independence is what we live for, what do we do when it can no longer be sustained? …… Yet traveling along these altered paths, we regard living in the downhill stretches with a kind of embarrassment. We need help, often for long periods of time, and regard that as a weakness rather than as the new normal and expected state of affairs.

p27-28 There is always some final proximate cause that gets written down on the death certificate—respiratory failure, cardiac arrest. But in truth no single disease leads to the end; the culprit is just the accumulated crumbling of one’s bodily systems while medicine carries out its maintenance measures and patch jobs.

• 一些干货比较多的新畅销书往往会包含学界的最新研究方向，虽然涵盖范围不一定公允、解读不一定客观，而且先锋研究领域本身就包含大量未解之谜和不确定性，这些部分仍然会成为一本畅销书里相当吸引我的部分。比方说这本书提到，人类为什么会衰老、衰老的本质是什么，一直以来都是学界的热门话题，经典的解释是环境中的随机消耗所致，新兴的学说认为是我们的基因编码所决定。目前的证据总体而言还是更支持经典解释，但这两种说法目前还是难分胜负，两者之间的关系也完全处在迷雾之中。

• 衰老无法被任何一个单一的过程所描述，它是所有的系统都逐渐衰退，人自身生理系统中的备份单元全都用尽之后，最终我们会来到无法再承受任何一点小滋扰的状态。这个过程中的很多症状是外显的，包括一系列写的太清楚都有点可怕的老年表征。

p31-33 Why we age is the subject of vigorous debate. The classical view is that aging happens because of random wear and tear. The newest view holds that aging is more orderly and genetically programmed. Proponents of this view point out that animals of similar species and exposure to wear and tear have markedly different life spans. …… These findings notwithstanding, the preponderance of the evidence is against the idea that our life spans are programmed into us. …… Leonid Gavrilov, a researcher at the University of Chicago, argues that human beings fail the way all complex systems fail: randomly and gradually. As engineers have long recognized, simple devices typically do not age. They function reliably until a critical component fails, and the whole thing dies in an instant. A windup toy, for example, works smoothly until a gear rusts or a spring breaks, and then it doesn’t work at all.

• 现在有很多畅谈不老神话的畅销书，导致社会对于真实的老年生活反而缺乏了解。除了在个人和家庭的尺度上让我们对这个时代的老年生活样貌无所准备之外，这种避谈也在阻止社会针对人口年龄图景的变化而做出适应。人口寿命的延长将会导致全世界的老年人口比重增大，这个以往看不见的人群会变得越来越多而且存在的越来越久。

• 医学和社会保障行业，也远未对这一趋势做好充分准备。切实在这一段结局注定的路程中设法提高老年人口生活质量的医学门类（geriatrics），赔钱、缺人、保险公司不保。这个学科的运作方式就没有任何能让人兴奋和炒作的点，花费巨大而且效果是通过统计研究才能看出来，细水长流，并没有什么耀眼的神话可书写。

• 要解释清楚老年医学的意义，首先要解释现行的医学逻辑意味着什么。现代医学的目标更多的是注重解决具体疾病，然后默认病人出了院就会自然回到美好生活。但是这个年代中的衰老，在医学的干预下变成了长而缓慢的下行，解决各个单一的问题变得越来越没有意义——因为这在很多时候反而意味着更大的干预，老年的身体却有可能再也无法从一场手术中恢复了，一些过度干预是在为了让病人“活下去”而剥夺老年生活的自主性和尊严。相比之下，老年医学的核心逻辑则在于，自主、有尊严、心理状态不抑郁的度过这段无可挽回的下行之路，才是真正值得追求的晚景。

p41 The job of any doctor, Bludau later told me, is to support quality of life, by which he meant two things: as much freedom from the ravages of disease as possible and the retention of enough function for active engagement in the world. Most doctors treat disease and figure that the rest will take care of itself. And if it doesn’t—if a patient is becoming infirm and heading toward a nursing home—well, that isn’t really a medical problem, is it? …… To a geriatrician, though, it is a medical problem. People can’t stop the aging of their bodies and minds, but there are ways to make it more manageable and to avert at least some of the worst effects.

p44 Several years ago, researchers at the University of Minnesota identified 568 men and women over the age of seventy …… Within eighteen months, ro percent of the patients in both groups had died. But the patients who had seen a geriatrics team were a quarter less likely to become disabled and half as likely to develop depression. They were 40 percent less likely to require home health services.

• 老年生活质量最需要的是什么？这一章没有直接给出集中的答案，但是全书贯穿了很多老年人的故事，我大致的总结是：感到自己仍可以掌握自己的生活，感到自己的存在仍然对社会或者什么人是有意义的（养宠物，打理花园，带小孩，甚至是照顾其他的同居老人），处于熟悉的环境中保持熟悉的人际联结，被周围人真实的对待（认识到疾病和衰老的存在、不可挽回，但仍然看作是活生生的人而不仅仅是“病人”）。

Chp 3 Dependence

• 在整个20世纪中，医学产生了翻天覆地的进步，医院从等死的地方变成期待康复的地方。社会福利和养老金体系（在富裕国家）逐渐建立了，老年生活的最后阶段从各方面条件一塌糊涂的 poorhouse 转到监管逐渐完善的 nursing home 里。现代人平均在这些提供全方位照护的机构里度过半年左右，但是这些机构比起关心老年人的生活水平，更多的只是关心一些易于量化的医疗目标。

• 这最后的半年是人几乎彻底失去独立生活能力的日子，无微不至的照护是需要的，但是现代医疗逻辑下以治愈为目的的设施并未能在提供看护的同时满足人们在走进坟墓之前的最后一点生活需求。当人老去，像青壮年一样足以独立掌控生活的 “健康” 状况就永远不会再回来了。现代的医院希望他们“痊愈”，但这注定不会发生了。于是使人“痊愈”这一服务于恢复、提振生活质量的手段本身变成了目的，而目的本身被丢到了深深的无意识之中。

p70 The reason old people wound up in poorhouses, it turned out, was not just that they didn’t have money to pay for a home. They were there because they’d become too frail, sick, feeble, senile, or broken down to take care of themselves anymore, and they had nowhere else to turn for help. Pensions provided a way of allowing the elderly to manage independently as long as possible in their retirement years. But pensions hadn’t provided a plan for that final, infirm stage of mortal life.

p73 The sociologist Erving Goffman noted the likeness between prisons and nursing homes half a century ago in his book Asylums. They were, along with military training camps, orphanages, and mental hospitals, “total institutions”—places largely cut off from wider society.

p75 Nursing home priorities are matters like avoiding bedsores and maintaining residents’ weight—important medical goals, to be sure, but they are means, not ends. …… Nursing homes have come a long way from the firetrap warehouses of neglect they used to be. But it seems we’ve succumbed to a belief that, once you lose your physical independence, a life of worth and freedom is simply not possible.

Chp 4 Assistance

• 从这一章开始，极大比重的笔墨被用于描写个案。虽然前面也有很多个案描写，但还是对现有框架的概括描述居多。这之后就开始用大量的案例剖析来佐证自己的理论。

• 对老人的长期照料是一个在物质和心理层面都非常耗人的工作，除了24小时高度响应、高度警惕之外，还会有无穷无尽的健康问题需要处理，再加上有时候人情世故和金钱贡献方面的纠纷，长期压力非常恐怖。

p79 …… we find it hard to believe that anything better is possible for when we are so weakened and frail that managing without help is no longer feasible. We haven’t had the imagination for it.

p83 Cohabitation required adjustment. Everyone soon discovered the reasons that generations prefer living apart. Parent and child traded roles, and Lou didn’t like not being the master of his home. He also found himself lonelier than he expected.

p85-86 Taking care of a debilitated, elderly person in our medicalized era is an overwhelming combination of the technological and the custodial. Lou was on numerous medications, which had to be tracked and sorted and refilled. He had a small platoon of specialists he had to visit—at times, nearly weekly—and they were forever scheduling laboratory tests, imaging studies, and visits to other specialists. He had an electronic alert system for falls, which had to be tested monthly. And there was almost no help for Shelley. The burdens for today’s caregiver have actually increased from what they would have been a century ago.

• 这就是 assisted living 的概念介入的地方，这种设施的最初理念是尽量让处于脆弱状态中的老人尽可能掌握自己的生活，包括房间可上锁、自己决定自己的日程、允许独立照料宠物之类。在这些问题上，保证老人安全的追求和尊重老人意愿的追求有所冲突，尊重和以尊重为名的疏忽也难以界定。

p88-89 In the imaginary place, she would be able to lock her door, control her heat, and have her own furniture. No one would make her get up, turn off her favorite soaps, or ruin her clothes. Nor could anyone throw out her “collection” of back issues and magazines and Goodwill treasures because they were a safety hazard. She could have privacy whenever she wanted, and no one could make her get dressed, take her medicine, or go to activities she did not like. …… let frail elderly people maintain as much control over their care as possible, instead of having to let their care control them.

p91 The services were, in most ways, identical to the services that nursing homes provide. But here the care providers understood they were entering someone else’s home, and that changed the power relations fundamentally. The residents had control over the schedule, the ground rules, the risks they did and didn’t want to take.

p92 In 1988, the findings were made public. They revealed that the residents had not in fact traded their health for freedom. Their satisfaction with their lives increased, and at the same time their health was maintained. Their physical and cognitive functioning actually improved. Incidence of major depression fell. And the cost for those on government support was 20 percent lower than it would have been in a nursing home.

• assisted living 概念背后的基础意识，是对在人生命的最后阶段，到底什么最重要的认识。书里提到一项现有结论，人在生活中的关注范围会随着预期寿命的减少而窄化（举个典型例子，年轻时喜欢认识新朋友，随着年纪增长更喜欢和已有的亲朋好友度过时光），变得更关注当下和最亲近者的体验。潜台词是，如果动大手术、忍受各种并发症、花钱花时间所做的是通过当前的痛苦来换取可能的未来康复（或者有限的增加寿命），那这对于本来就没多少剩余寿命的人来说到底有什么意义？

• 感觉这里几段话可以结合另一本 “Thinking, fast and slow” 里的一个观点来看，人会放大小但不为零的可能性，同时会低估高但不为百分百的可能性。具体而言，1%的可能性在人眼里的价值远远大于1/100分，人们愿意花大价钱搏一搏；但是99%的价值要远远低于99/100分，人们也会愿意为了消弭那1%的不确定来花上大价。很多人选择坚持治疗，保持乐观，是希望万一自己就是那个不世出的奇迹案例呢？这本书里提供了医护行业的视角：这些期待会压倒性多数的落空，甚至有些从一开始就是被不相关案例误导出的错误预期。

• 由于 assisted living 理念自身的复杂和模糊之处，相关设施在这个概念诞生之初的很长时间里存在大量的良莠不齐、挂羊头卖狗肉之类问题。“改善主观生活体验”这个理念本身也严重缺乏衡量和监管指标。此外，这种程度的“自由”，本身也给决策者和受益者带来了更多责任压力，更好的选择变得可能，意味着决策的复杂度又上一层楼。

p97 When horizons are measured in decades, which might as well be infinity to human beings, you most desire all that stuff at the top of Maslow’s pyramid—achievement, creativity, and other attributes of “self-actualization.” But as your horizons contract—when you see the future ahead of you as finite and uncertain—your focus shifts to the here and now, to everyday pleasures and the people closest to you.

p100 This simple but profound service—to grasp a fading man’s need for everyday comforts, for companionship, for help achieving his modest aims—is the thing that is still so devastatingly lacking more than a century later.

Chp 5 A Better Life

• 接下来这一章就是花大量篇幅来描述在人极端脆弱和不能自理的阶段中，更好的生活也是可能的。只是需要挑战以往的行业观念：长照机构的第一目的应该是从外部角度保证住户的安全和医疗指标，还是应该襄助这些人最大限度的过自己想要的、认为值得过的生活？

• 这个问题模板是真的很经典了，我感觉我在好多地方都看到，抽象一下不就是：该做我们认为是为对方好的，还是该做对方自己想要的？同一个模板的变种包括但不限于：父母应该（在多大程度和什么时候上）约束子女去走自己认为好的道路还是让子女探索自己的道路？民选议员应该（在多大程度和什么时候上）做民意的提线木偶还是发挥自己的判断？等等。

• 这一章抛出的另一个潜在理念，我感觉我可以通过另一本八竿子打不着的书来示意。以下引文出自道格拉斯（Frederick Douglass）的一本自传，他是一位曾经身为奴隶的废奴运动思想家和活动家。这段话的前后文是他第一次反抗他当时的奴隶主 Covey 之后的发展。

“My Dondage and My Freedom”, p172-173 I had reached the point, at which I was not afraid to die. This spirit made me a freeman in fact, while I remained a slave in form. When a slave cannot be flogged he is more than half free. He has a domain as broad as his own manly heart to defend, and he is really ‘a power on earth.’ While slaves prefer their lives, with flogging, to instant death, they will always find christians enough, like unto Covey, to accommodate that preference.

• 我觉得这段话中可以抽象出的理念是，有时候我们对一件事抓得太紧，反而会无法得到全局问题的最优解。经典例子比如说，对钱财看得太吝啬，不停地攒钱却从来没有享受过；上面这段话就像是这个模板的逆否命题，特别愿意委曲求全的人，就会有吃不完的委屈。同理回到原书，我觉得之一章抛出的另一个潜在理念就是，“有时候我们不去死死执着于，哪怕在软性生活品质上做出很多牺牲也要也要保住那些硬性的医疗指标（比如预期寿命，体重，血糖血脂…），反而能得到更好的临终体验”。更好的主观生活体验甚至能在实际上减少机构成本的情况下提升住户的整体医疗表现。

p123 Researchers studied the effects of this program over two years, comparing a variety of measures for Chase’s residents with those of residents at another nursing home nearby. Their study found that the number of prescriptions required per resident fell to half that of the control nursing home. Psychotropic drugs for agitation, like Haldol, decreased in particular. The total drug costs fell to just 38 percent of the comparison facility. Deaths fell 15 percent.

p128 The problem with medicine and the institutions it has spawned for the care of the sick and the old is not that they have had an incorrect view of what makes life significant. The problem is that they have had almost no view at all.

Making lives meaningful in old age is new. It therefore requires more imagination and invention than making them merely safe does. (p.p. 137)

p127 In more recent times, psychologists have used the term “transcendence” for a version of this idea. Above the level of self-actualization in Maslow’s hierarchy of needs, they suggest the existence in people of a transcendent desire to see and help other beings achieve their potential. …… Yet while we may feel less ambitious, we also become concerned for our legacy. And we have a deep need to identify purposes outside ourselves that make living feel meaningful and worthwhile.

p140 There are different concepts of autonomy. One is autonomy as free action—living completely independently, free of coercion and limitation. …… The late, great philosopher Ronald Dworkin recognized that there is a second, more compelling sense of autonomy. Whatever the limits and travails we face, we want to retain the autonomy—the freedom—to be the authors of our lives. This is the very marrow of being human.

• 但是因为这种更开放的理念，风险也是的确有所增加的，虽然讨论力度轻一点但这本书并没有乐观到完全忽视这些方面。比方说，一个人因为肌肉萎缩或者随便什么问题而难以自主行走、很容易摔倒，但是他很珍视自由行走的机会——那么，把他绑在轮椅上是更传统的选择，允许他自己走路就一定意味着他有时候可能会在没人发现的地方意外摔倒。

原书信息：Gawande, Atul. 2014. Being Mortal: Medicine and What Matters in the End. Toronto, Ontario: Anchor Canada.

是的这又是一本牛津通识读本系列作。本来这一本小书我只是想快速浏览一下的，然后读起来就自然而然的开始划记摘抄，有了摘抄就迅速发展成了笔记。

原书作者是英国伦敦学院的政治系教授，书的质量一如既往的平稳，但是总感觉没有什么特别值得强调的亮点。这个话题对于我平常关心的中国政治而言是很重要的，不过原书的视角完全是西方发达国家的内部视角，专注的问题对于中国而言还是太阳春了。虽然很多思考还是值得一看的。

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Citizenship: A Very Short Introduction

chp0. Preface

pix There are many excellent general introductions to citizenship, but to my mind most have a tendency to suffer from one or more of the following three shortcomings. First, they are written either by academics who employ too much jargon to appeal to the general reader, or by non-academics who ignore or are unaware of the latest research on the topic. Second, they focus on the social, moral, or legal aspects of citizenship at the expense of its political dimension. Third, they offer a somewhat linear view of the history of citizenship as a steady progress from ancient Greece to contemporary notions of cosmopolitan citizenship, passing over the many problems in transferring ideas and assumptions that were indeed largely fashioned in the distant past and applying them today. In this book, I have tried to offer something of a corrective to each of these failings.

• 公民的概念涉及其法理定义，政治内涵，还有道德期许。

chp1. What is citizenship, and why does it matter?

• 某种程度上，可以把“公民身份”概括为一种让你有权拥有权利的身份（right to have rights）。这个国家应当服务于你，为你体贴，保障你的一些底线。

• 为了享受权利就必须承担义务，现代民主政体的运转完全依赖于每个公民的积极参与。

• 但是，生活在民主政体中的好处是无形弥散的，投票的麻烦却是真实可感的，为什么不做个搭便车的呢？（free-rider dilemma）坏消息是，更低的政治参与不仅本身就会降低民主的意义和韧性，也会进一步在这些不参与者心中产生对体制的不信任感，越不信任越不乐意参与、越不参与民主的质量越是降低，产生一个同时作用于个人和国家的恶性循环。

p25-26 Both social and economic changes and the political responses to them are challenging the very possibility of citizenship, therefore. This book explores these challenges further. We start in Chapter 2 by sketching the historical development of citizenship from the city states of ancient Greece to the nation states of the 20th century. In many respects, this history provides the resources for current thinking about citizenship. Chapters 3, 4, and 5 then examine membership, rights, and participation in turn, noting how each is being transformed in ways that are changing the character and perhaps the feasibility of citizenship today. Throughout I stress the need to see these three elements as a package, with political participation offering the indispensable glue holding them together.

Chp2. Theories of citizenship and their history

• 公民学理论主要关注：谁被认可为公民，公民可以且应该从国家身上期待些什么，国家可以且应该从公民身上期待些什么。

p27 Theories of citizenship fall into two types: normative theories that attempt to set out the rights and duties a citizen ideally ought to have, and empirical theories that seek to describe and explain how citizens came to possess those rights and duties that they actually have.

• 公民学理论主要分两个流派，规范性的和描述性的。规范性的（normative）指的是在道德理想和理性推演下的公民身份应该如何，描述性的（descriptive）则是描述和考察公民在现实政体中具有和行使了哪些权利。规范性的方法主要上溯到希腊和罗马的经典公民理想，描述性的主要聚焦于公民身份在欧洲民主国家中的实践。

• 在希腊，公民身份表示的是一种人与人之间共有的纽带联结，一种内心岿然不变的正义感，和理性思考的能力——简而言之，是作为国家的直接治理者所需要的能力和情操。

• 而对于罗马（帝国时期），由于国家疆域扩大，公民身份的政治意义和法理意义分离开来。政治意义就是作为国家治理者的意义（eg. 通过古希腊的直接民主，或今日的代议制民主），而法理上的意义则是指，身在罗马疆界里就自动获得司法上的平等地位。罗马公民和罗马政府分离，因此，对于罗马的公民身份而言，重点变为了：公私之间权利限度的划分，公权力和公权力之间的分立制衡，私人和私人之间的司法正义。

p29 The key feature of this (Greek) view was the equality of citizens as rulers or makers of the law. Along with the writings of defenders and analysts of the Roman republic of c. 510–27 BC, the Greek model and its Roman republican variants have inspired those theories of citizenship that stress political participation as its defining element. By contrast, Pocock identifies what he calls the Roman model of citizenship with imperial Rome. The key feature of this view of citizenship was equality under the law. As such, it could be extended to all subjects of the Roman Empire. This account inspires those later theories of citizenship that see equality of legal status as its main element.

p38 Underlying this (Roman) account was a distinctively realist view of citizenship, which would be more easily adaptable to modern democratic politics than the Greek view. Instead of viewing the private interest and the public interest as diametrically opposed, so that all elements of the first had to be removed from politics, the public interest emerged from the clash and balancing of private interests. Consequently, citizens had self-interested reasons to participate because they could only ensure their concerns figured in any collective decisions so long as they took part and were counted. Indeed, when we turn to the descriptive theories, we shall see how modern citizenship has largely developed from the struggles of different groups to have their interests addressed on an equal basis to others.

p43-44 The nation state had sufficient size to sustain both a complex economic infrastructure and an army, while being not so large as to make a credible – if less participatory – form of democracy impossible. As a result, it became subject to pressures to create a form of citizenship that could successfully integrate popular and legal rule by linking political participation and rights with membership of a national democratic political community. It is this development that informs the sociological theories of citizenship, to which we now turn.

2.2. The making of modern democratic citizenship

p47-49 The first period, roughly from the 17th to mid-19th centuries, saw the consolidation of the civil rights needed to engage in a range of social and economic activities, from the freedoms to own property and exchange goods, services, and labour required by a functioning market, to the liberties of thought and conscience necessary to attend a chosen church and to express dissent. The second period, extending from the end of the 18th century to the start of the 20th, coincided with the gaining of political rights to vote and stand for election, first by all property owners, then all adult males, and finally women as well. The third period, going from the end of the 19th to the mid-2 Oth century, involved the creation of social rights. Initially, these had consisted simply of’the right to a modicum of economic welfare and security’ but had gradually been extended ‘to the right to share to the full in the social heritage and to live the life of a civilised being according to the standards prevailing in society’.

• 除了对过去状态的回顾之外，这本书将很大比重的关注放在对公民身份的发展前景的忧虑。全球化的发展在不断削弱民族国家，而过往的公民身份很大程度上是存在于民族国家所划分的一定疆界之内的；超出了这个疆界以后，全球治理与其说是提供了一个解法，毋宁说是展现了更多问题。国际组织的效用和可靠性都很成迷。另一方面，基于人权来进一步扩展公民权的呼声日益高涨，但很多这些思想在现实中难以实现——现实是，过去几十年来的全球化进程大大加剧了全球的贫富分化水平，富裕人群的独立性和流动性都得到增强——现实情况不仅没有往我们理想的方向改变，反而在某种程度上而言是更加偏离了既往的理想。

Chp3. Membership and belonging

3.1. From subject to citizen: the internal dimension of inclusion and exclusion

p55 Three features of this condition were deemed important for politics. First, as I mentioned in the last chapter, it meant that citizens could devote themselves to their civic duties, being freed from the need to earn a livelihood. Less plausibly, they were also supposedly above any need to pursue their private interests. Second, they were not only freed from a dependency on things but also from being the dependants of other people. Indeed, they owned others. Of course, they still needed food and so on to survive, and relied on others to provide the necessary goods. But they could direct those others as they chose, sell them if they failed to act as they wished, and so on. Unlike their dependants, they were independent – able to act and think as they believed best rather than as those on whom they depended for their living directed. Finally, it meant they literally had a stake in the political community, with their fate – or at least that of their assets – intimately bound to its fate, to the extent of being willing to fight and possibly die for their country.

• 公民身份曾经的门槛之一是有一定的产业，用以在于筛选：有闲暇时间来锻炼思维、心怀公义，可以独立而不苟且的行事，在所处的政治共同体中有无法迁移的共同利益的人。虽然这些方向在今天仍然值得思考，但是以恒产作为筛选条件的做法已经逐渐过时，现在的公民权几乎没有再在这一维度上设限了。

p65-69 The first criticism is undeniable. Both in the past and to some extent today, men have turned women into personal dependants, whom they can treat as unpaid domestic servants and direct as they will. …… Control of women’s domestic labour allowed ‘male’ jobs, including politics, to be so structured that the maintenance of a home and raising a family became factored out as not being a post-holder’s responsibility. …… The claim that we require a new approach typically centres on the feminist slogan ‘the personal is the political’. …… The second feminist argument, that citizenship needs to be understood in feminine rather than masculine terms, is more controversial. …… The claim of some, though far from all, feminists is that reason, impartiality, and universalism are indeed masculine ways of thinking, and that women take a more ‘caring’ approach centred on affection and feeling for particular others.

• 公民身份曾经的另一重门槛是性别，认为女性的思维更低劣、更感性，这让她们不适于政治参与。这一道门槛基本是通过女权主义者的大量论述和不断的运动逐渐冲开的。当然也有其他的历史原因，比方说一战和二战期间女性大量进入劳动力市场、家用电器和避孕药的发明之类。只把目光限缩在政治思想方面的话，这一过程的两条主要理念首先是 “个人的即是政治的” ——把家庭中的无偿劳作和夫对妻的绝对支配也纳入政治话语中；其次是 社会应该更多的接纳女性思维方式 ——认为男性确实更擅长“理性”的思维方式，但这种思维方式并不更优越，社会需要更多的“感性”思维方式来变得更好。

3.2. From alien to citizen: the external dimension of exclusion

p70 Solidarity and trust are vital to any cooperative endeavour and are mutually reinforcing. Democracy assumes a people, or demos, who feel sufficient solidarity with each other to accept collective decisions and enough mutual trust to cooperate. Without solidarity, individuals would be tempted to obey only those collective decisions that benefited them and even then might be inclined to free-ride. Majorities may be unwilling to accommodate minorities, minorities to accept majority decisions. Without trust, the fear will be that nobody will play their part – that, for example, if an incumbent government concedes defeat in an election their successors will prevent their ever winning again, thereby justifying their rigging or halting the electoral process themselves to stay in power.

• 公民身份曾经的再一重门槛是族裔背景，认为移民会导致国家认同的解体和政治愿望的不可调和之分裂。这一重担忧本身的出现和它的演变过程都比前二者发生的要晚，所以争议和不确定之处也相对更多一些。但是实际上，这本书论证，凡是在保持了负责任的移民引进策略和充分的接纳措施的国家，移民往往都没有导致这些想象中的问题。如果考察种族背景导致政治分裂的例证，不如说还是一些地域性集中的少数群体（比如魁北克之于加拿大，苏格兰之于英国这样）和民粹政治的兴起，带来了更加严重的问题。

• 但是，原文没有提，仅仅是在我心中引起的一个联想是，近十几二十年来，很多国家可能基于一厢情愿的理想而过度开放了，在基础设施跟不上的时候就批准了过多的移民，然后又没有用心探索新移民所真正需要的社会支持，而是采取了一种几乎放任自流的文化策略，到最后放任就变成了放弃。但是由于提起移民问题很容易被打成种族主义者，这个问题又缺乏讨论，直到全球都开始出现民粹反扑和右转浪潮。

Chp4. Rights and the ‘right to have rights’

4.1. Human rights and cosmopolitan citizenship

p80 On the one hand, therefore, rights seek to constrain what we may do to other people. Such rights include the standard civil rights against such acts as being assaulted or tortured, or being detained or punished without a due process. On the other hand, rights indicate the need for support rather than just forbearance. Socio-economic rights to minimum standards of health, education, and subsistence are often characterized in this way.

• 这个理念很像我在另一本书里看到过的政治权利和社会权利之分：

《中國民運反思》，p190-191 另一個重要區分是所謂政治權利與社會權利，以聯合國大會一九四八年通過的世界人權宣言為例。該宣言所列舉的三十條人權項目，明顯可分為兩種。像言論權、集會權、遷徙權，屬於「原始性」的權利，只要公共權力承認其合法性並不加阻攔，它們便可得到實現。這裏依然是要求政府必須「有所不為」。另一部分權利，如受教育權，社會基本福利權，則是一種「擴展性」的權利，它們的實現需要有國家權力的積極干預。比如說「人人有權享受為維持他本人和家庭的健康和福利所需的生活水準」這一條，怎樣才能保證它兌現呢？假如一個人失了業，或者喪失了工作能力，或是遇上嚴重的天災人禍而生計無着，誰來給他及其家屬提供「健康與福利所需的生活水準」呢？言外之意很明顯，那就是要求政府承擔起這一責任。 這又是在要求政府「有所為」了。我們不妨把前一類權利叫做政治權利，把後一類權利叫做社會權利。

4.2. The ‘right to have rights’: state citizenship and global justice

p96 To summarize: a right to citizenship does imply certain rights, but these need not be such as to exhaust the whole concept of citizenship, as legal conceptions of citizenship propose. Rather, it is through being a citizen in a fuller, political sense that we generate rights.

• 这两种权利并不完全平等，被充分运用的政治权利可以催生并保障公民的社会权利。

p96 Although, for all practical purposes, the exercise of political citizenship is best pursued at the state level, this does not negate the notion of a global or cosmopolitan citizenship. Instead, it places an obligation on states and their citizens to secure the possibility for the exercise of citizenship within self-governing political communities for all. On the one hand, this duty involves not undermining the capacity of citizens in existing polities to govern themselves by exploiting or dominating their countries. On the other hand, it requires that non-citizens be allowed access to membership on non-discriminatory terms.

Chp5. Participation and democracy

5.1. What is democracy, and why is it important for citizenship?

p103-104 Seen in this light, the core purpose of democracy can be aligned directly with the underlying rationale of citizenship given in this book – namely, the establishment of a condition of civic equity. …… Regarding democracy as a system of self-rule denies the very need for such common structures because it suggests we all ought to be able somehow to get what we want – that it would be ‘undemocratic’ for John and Paul, in my example above, to compromise at all. Worse, it potentially subverts the search for equitable solutions by allowing individuals to hold out against any changes that might threaten their existing privileges. By contrast, a more citizenship-centred view of the democracy regards it as a fair process whereby we settle our differences and pursue our collective ends on an equal basis – accepting that of necessity this involves ruling and being ruled in turn.

• 简而言之，民主意味着在决策机制中，每位公民的声音都有着同样的分量（一张选票），但是这并不表示每位公民的诉求都必须且必然得到满足。如果决策程序是公平公正的，公民应该做的是接受这个结果。

• 这样一来，在无穷无尽的决策中，所有人都可能在上一个议题中是多数派，在下一个议题中是少数派。包容和被包容，妥协和要求妥协，对每个人来说是等价的。

p106 (Plato) He maintained that democracy was analogous to handing the running of a ship to the passengers rather than entrusting it to a captain. …… The difficulty is that this analogy breaks down at a number of places. First, there is no ‘objective’ science of either the ends that governments should pursue, or necessarily of the best means to realize them. Both are subject to often contentious and fallible judgements. Human reasoning has proven incapable of defining with certainty the most appropriate course of action in all circumstances for all human beings. …… Consequently, though the captain may deal with the technicalities of sailing the ship, it is the passengers who rightly determine its destination.

• 技术问题可以有技术上的最优解，但是决定是否解决某个问题、给每个问题分配多少资源的问题几乎从来不是技术问题，而是变成一种政治问题。技术理念虽然可以有自己的伦理和理想，但它最终还是要服务于现实问题，现实问题中复杂的利益分配对所有人来说都是平等的痛痒相关，这种问题就不是技术理性能解决的了。人类因此而需要政治。

p108 What democracy provides in this instance is an impartial process for resolving the dispute. ‘One person, one vote’ recognizes each citizen as equally entitled to have their view given as much weight as anybody else’s. Of course, equal weighting in the decision-making process offers no guarantee that the decision itself will be one that treats all with equal concern and respect. Yet the very fact that majorities usually have to be constructed by winning the support of millions of citizens, with most citizens finding themselves in a minority on some issues and a majority on others, creates an egalitarian bias within democracy. Because everyone is involved in making all decisions, there is an incentive on the part of citizens to give equal consideration to the views of others for fear that they will not receive it themselves.

5.3~4. Citizenship and democracy today

• 下面这一段里提到的纵向分歧和横向分歧，考虑到对于有些中文读者而言可能陌生，我尽量把原文例子也截进来了，用斜体标出。简而言之，可以认为横向的分歧是观念之争，今天持有理念A的人也许一年后就变成了理念B的拥趸；纵向分歧则可以认为是基于更不可改变的属性而产生的分歧，比如说种族、性别、祖籍地。纵向分歧很容易演变出一种“非我族类其心必异”的论述模板，而且比横向分歧更缺乏流动性，往往也更难调和。

p117-118 What the growing divide between rich and poor, and the cultural split between minority nations or ethnicities and the majority national political culture, share in common is that both represent developing segmental or vertical divisions within contemporary societies. Democracy works best when the main disagreements among the population are cross-cutting or horizontal divisions. In these cases, politically important divisions cross over each other. So there will be socialists among the rich and conservatives among the poor, there will be poor and rich Catholics who oppose abortion, and poor and rich people who are pro-choice, there will be men and women who favour and oppose affirmative action, and in both cases some will be black and others white, with rich and poor and those pro- and anti-abortion on each side, and so on. …… When vertical divisions predominate, such inclusiveness is harder to achieve. Although many cross-cutting issues may exist, the prime identity will be ethnicity, religion, or nationality and all other issues will be subordinated to it.

p121 By and large, patterns of civic engagement or disengagement are created at an early age. Studies have shown that voting or not voting in the very first election for which one is eligible is a good guide to one’s likely participation or lack of it in later life. So, the more young people can be informed about and interested in democratic politics prior to their first opportunity to vote, the better. Civic engagement is also likely to be improved by attempts to devolve power to more local communities. Shared values and common purposes are likely to be stronger in such settings, and with them the willingness to engage in collective programmes.

原书信息：Bellamy, R. J. (2008). Citizenship: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 978-0-19-280253-8

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Chp 1 The Revolutions’s origins

• 紧接着上一本 “Stuart Britain: A very Short Introduction” 的内容，英国在17世纪完成了从绝对君主制向现代的法治与共和（王权受到地方分权和法治规范的限制，议会代表民意参与政治制衡，“君权神授” 的神圣光环一去不复返）转轨的过程，15-17世纪的地理大发现（Age of Discovery）成为接下来殖民与全球争霸时代的序幕，走出绝对君主制的英国马上投入到必须增强国力以参与全球殖民竞赛的历程中。到18世纪中叶时，英国已是殖民地遍布世界的列强之一，在北美逐步建立了共13个殖民地，具已有着成型的社会结构和生产方式。

• 这些殖民地之间并不是共进同退的整体，他们各有各的人口组成和历史背景，经济结构、政治和宗教认同、与原住民社会的交互模式等等。相互之间交通困难，也缺乏沟通渠道。他们的行为动机主要出于自己的经济利益或政治理念，和原住民抢夺资源就不必说了，还和其他的殖民地之间相互冲突，和英国的统治与税收不断冲突。

p4 Thirteen colonies, with very different populations, economic systems, and social structures. The colonies had been swept by a religious revival—a “Great Awakening”—in the 1730s and 1740s, with evangelists such as George Whitefield preaching throughout the colonies; this was one of the first movements to bring together these colonies, but the evangelists also challenged the established religious orders. There still was no formal communication system joining the colonies politically except through London. Post roads linked Boston with Philadelphia, but most transit was by water. Few Americans visited the other colonies.

p5 Though their survival depended on cooperation, no colony would overlook its immediate self-interest. …… Franklin and Massachusetts political leader Thomas Hutchinson drew up a plan of union, under which each colony would chose delegates to a forty-eight-member grand council, to meet every year in a different colonial capital; this council would raise troops and taxes from the colonies for common defense, though each colony would continue to govern itself. The king would appoint a president-general, to ensure that the council did not conflict with British policy. Though the Albany conference approved the plan, the colonial assemblies did not. None would cede any of its powers or prerogatives to the other colonies.

• 当时，英法在北美都有殖民地，并且都希望能最大化自己在这篇大陆上的控制范围。面对法属殖民地和一些原住民势力的不断骚扰，英属殖民地需要团结起来才能供养更强大的武装力量，而英国本身则希望殖民地可以避免矛盾升级和稳定的产出税收金流。

• 英国的克制倾向并没能阻止英法殖民地之间的冲突升级；而与此同时，在全球争霸战中花费巨大的英国十分需要将殖民地的价值变现，出台了一系列强行征税的措施，自然激起了英属殖民地内部的商业精英们的抗议。

p6-7 Reaction against the proclamation (Proclamation of 1763), though, was mild compared to the reaction against Parliament’s attempts to regulate colonial trade and to pay for the defense of the colonial frontiers. Parliament began its fiscal campaign with the Sugar Act in April 1764. This cut the tax on imported molasses in half, to three pence per gallon, but, unlike the previous tax, this one contained provisions to ensure collection. …… Along with the Sugar Act, Parliament prohibited colonies from coining or printing their own money. The object was to standardize currency and prevent wildly fluctuating notes and coins. But the real effect was to take money out of circulation and stifle colonial trade.

p7 Merchants protested, predictably. Less predictable was their rationale for protesting: they contended that they could not be taxed without their own consent; they had not elected Parliament, and so it could not tax them. And the merchants had support in this from some influential clergy. Boston minister Jonathan Mayhew warned that “People are not usually deprived of their liberties all at once, but gradually.”

• 1764年，启蒙运动的许多理论都已展开完毕，英国的议会政治也已经实际运行了相当一段时间。虽然后世民主政体中的一些关键拼图还没出现，比如联邦制原则、普选权等等，但是现代化的政治正义观和基本实践已经成型，只等在某种压力的催化下被更广泛的推开。而英法对殖民地控制权的争夺、殖民地和原住民群体的合作或冲突、殖民地的自身利益和大英帝国全球利益的冲突、殖民地内部的协调沟通和责任分配，带来了全方位足量足质的试炼。

• 值得注意的是，那时的北美对于欧洲人所拥有的技术而言是一片有着极大开发潜力（压榨空间）的土地，越动员（掠夺）越产出；此外，从本国漂洋过海来此 “开发新世界” 的殖民者们大多有着鲜明的人口特质，比如不为英国国教会所容的激进新教徒；但同时，“新世界” 因为其 “（在欧洲人眼里看起来的未开化之）新”，这些殖民者相当于是一朝脱离了所有既定的社会结构而来此，这片土地对它们而言是不存在历史包袱或着原生建制派的。

p9 American opponents of the Stamp Act, which Parliament passed on March 22, 1765, began calling themselves Sons of Liberty. They built on other institutions, particularly the colonial press …… whose real strength came from each community’s working people. For example, Ebenezer MacIntosh, a Boston shoemaker, longtime leader of Boston’s South End Mob, became “captain general of the Sons of Liberty,” and the large elm from which his mob hung effigies of unpopular officials became the “Liberty Tree.”

p9 Patrick Henry in the Virginia assembly (the House of Burgesses) in May 1765 argued that the people of Virginia had not given up “the distinguishing characteristick of British freedom,” the right to be taxed only by one’s own consent. Though the assembly rejected Henry’s resolutions, they were published in newspapers throughout the colonies, becoming the basis for each colony’s opposition. …… As the petition made its way to London, the Stamp Act went into effect on November 1. Ebenezer MacIntosh organized protest parades in Boston and that night walked through the streets arm in arm with merchant William Brattle, a member of the Governor’s Council, showing unity between Boston’s commercial leaders and emerging political leaders like MacIntosh, whose power came from an ability to mobilize dockworkers, longshoremen, and rope makers to attack the Oliver warehouse or hang effigies from the Liberty Tree. Resistance now could afford to be more civil. Americans showed a near-unanimous determination to boycott the stamps.

• 继糖税之后，正如当时的美国人所宣传的，议会不经同意就可以随意征殖民地的税的绝对权力很快带来了更多的税收。后续影响较大的主要是印花税（the Stamp Act）和对包括茶叶在内的许多关键货物征收进口税的汤森税法（the Townshend Acts）。

• 对这一系列税法的抗议活动拥有：分散式涌现的各地领袖，广泛的社会响应（或者说，关心政治、有行动力、有决定性经济影响力、易于组织动员的大量劳工阶层），恰如其分的理论宣讲，能集中和英政府进行沟通的关键人物（Benjamin Franklin）。虽然偶尔间杂针对大英帝国的在地代理人的零星暴力，但是占绝对主导地位的手段是：坚定统一的抵制购买。

p14 Two British regiments arrived in October 1768. …… On March 5, 1770, rioters attacked the main British barracks, and in the ensuing street fight soldiers fired on a crowd of civilians. Five civilians were killed in what town leaders quickly called the “Horrid Massacre.” Paul Revere made an engraving of the scene, showing an orderly line of troops shooting at innocent and unarmed civilians, with the state house and the First Church looming over the tragedy; in this depiction the arbitrary power of the soldiers has usurped Boston’s legitimate civil and spiritual authority.

p14-15 In the wake of the violence, Boston’s town government demanded removal of the troops …… Lieutenant Governor Thomas Hutchinson (acting as governor after Bernard’s return to England) complied, having the soldiers involved in the shooting arrested and the others sent to New Jersey. …… Two leading patriots, as the opponents of the tax laws called themselves, stepped forward to defend the accused soldiers. Josiah Quincy and John Adams wanted the troops out of town, but they also wanted to prove that Boston was not the ungovernable and riotous place Bernard had described. By giving British soldiers who shot unarmed civilians in the streets of Boston a fair trial, Quincy and Adams could prove that the people of Boston were law abiding. Two soldiers were found guilty of manslaughter, still a capital offense. Adams had their sentence reduced to branding on the thumbs, and the rest were acquitted. With the troops gone, Boston calmed down.

• 为了维持社会稳定和自己的统治利益，英国向殖民地派驻了士兵——士兵带来了矛盾和擦枪走火。

• 军队在惹出事端之后被撤下了，主要涉事士兵也被逮捕。在两位当地精英（Josiah Quincy and John Adams）（亚当斯家族闪亮登场！）的出头介入之下，士兵得到了公正的审判，并从轻发落。波士顿恢复了平静，英政府也做出了一定的让步——但是仍然为自己的绝对权力保留了象征性的茶税。

• 此时的13个殖民地仍然很难算的上一个整体（但事情发展很快），它们相互之间的冲突频繁，除了都认为英国国会无权向它们征税以外几乎不存在任何共识。英国对这一片充满未知的土地的管理，充满了各种模糊的偏差，而不断扩张的殖民者们则每一个都如痴如狂的想要更多土地——这不仅在他们之间制造大量的边境争端，也不断向西压迫原住民的土地——英国目前的治理原则已经问题不断，英国试图进行管控的行为不仅徒劳而且加剧了殖民地的反感情绪。

• 在殖民地内部搅风搅雨的，除了当地民众的自发群体行动，主要带头的精英也大多是从本地家庭里冒出来的——当时的殖民地尚且还是一个未成熟、固化的社会，政治新人有机会轻松露头。共同且迫切的危机则让所有人心中都想着同样的事，领头人物只要冒出来了就很容易一呼百应。来自遥远的英政府的命令，除非伴随着军事力量和强制执行，基本就只是空话；而军事力量又不断增加英国治理和在地社会之间的矛盾。

p17-18 Samuel Adams was not idle. Following the model of the Sons of Liberty, who had established a communication network among like-minded people in the different colonies, Adams in November 1772 created the Boston Committee of Correspondence, a twenty-one-member group to keep in contact with like-minded people in other towns. “We are brewing something here which will make some people’s heads reel …,” Dr. Thomas Young wrote. As Massachusetts towns formed Committees of Correspondence, Adams, clerk of the Massachusetts Assembly, had that body form a Committee of Correspondence to communicate with other assemblies. By 1774, every colonial assembly had a committee to correspond with the other assemblies; this ensured that Boston would not be isolated during the crisis that quickly ensued.

p19 The British government had not regarded these thirteen colonies, with their different social structures and political systems, as essential parts of the empire as a whole. When the French threatened, the colonists had not united in the interest of the British Empire. But now, as the British government tried to make them cohesive parts of the imperial fabric, the colonists began to unite against the empire that sought to govern them.

原书信息：Allison, R. J. (2015). The American Revolution: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 978-0-19-022506-3

附注：13州的中英文名对照，从北向南排序，以及大致创立时间——

• 马萨诸塞 Massachusetts 1630,

• 新罕布什尔 New Hampshire 1622,

• 纽约 New York 1626,

• 罗得岛 Rhode Island 1636,

• 康涅狄格 Connecticut 1636,

• 宾夕法尼亚 Pennsylvania 1681,

• 新泽西 New Jersey 1664,

• 特拉华 Delaware 1664,

• 马里兰 Maryland 1632,

• 弗吉尼亚 Virginia 1607,

• 北卡罗来纳 North Carolina 1663,

• 南卡罗来纳 South Carolina 1663,

• 佐治亚 Georgia 1732。

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1. 80-90年代在中国盛行的“渐进改革主义”很大程度上只是一厢情愿的想象，无法导向真正的民主转型过程。大变革的发生受限就要人们在心态上不惧怕改变，敢于想象一条具体的出路。转型政治对于动力、节奏，和事情的先后有自己的需要，如果没有经过仔细的研究而只凭想象来导航的话，终于失败是一种非常现实的可能性。

2. 转型不会自己到来，它几乎必然的前提是真的有大多数的人开始付诸现实的行动，我们需要大规模的非暴力抗争去促成它的到来。真正有效、有策略的非暴力抗争并不简单，需要普遍的重视和大量的学习，尤其是对于反对派精英和知识分子来说。

中国民主季刊 CHINA JOURNAL OF DEMOCRACY

六四37周年新书发行：推翻独裁者行动手册《革命蓝图》

由中国民主转型研究所策划、中国行动出版社出版，推翻独裁者行动手册《革命蓝图》简体中文版，将于2026年6月4日，在中国行动、中国民主转型研究所、光覆之路三家官网，正式同步发行❗…

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3 months ago · 8 likes · 中国民主转型研究所 ICDT

3. 民主政体的建立和巩固十分依赖与其相伴的各种精神和道德标准。深层次而言，这些精神在全社会扎根并且让人们真的开始愿意为之付出代价的过程才能带来民主的巩固（和保持）。（当然，仅仅如此并不足够，这只是必要条件之一。）这些精神就包括以宽容和协商作为解决问题的根本原则，真正的把民意放在第一位作为政治授权的唯一、终极来源，给合法性没有问题的法律法规以无上的尊重并且愿意以此作为自制的限度。

4. 关于未来的民主转型进程的理想模板，这本书的结论是：开放党禁言禁，允许自由、竞争性的选举，然后修改宪法以举行全国层面的议会选举，由议会制定新宪法，采用议会制和联邦制的制度安排。不过这本书的关注范围并未包括在自由化和民主化发生之前的动员和准备阶段应该如何做。

5. 反对派需要更加具体，更加扎实的讨论和研究非暴力抗争的策略学习问题和民主转型的具体设计。现在的中国，其现代化的水平当然比辛亥革命时、八九学运时都要更好，但是反对派中的有远见者走的还不够远，对未来目标的理解和设想还不够具体，对真正的民主转型的目标和实现的设想是不够而不是太多。简中语言圈对于我们最应该学习和借鉴的第三波民主化诸国的研究还是非常薄弱。

6. 民主不是大力丸，不是一种只要喊喊口号就会自己轰然降临、瞬间解决所有社会问题的东西。它是且仅是人类历史上许多已知政体中的一种（当然，这个词有时候也用来指一种相应的精神或者原则，这里先不取这些含义），民主政体和威权政体在面对社会稳定问题和经济、治理问题时，都需要有意识的去想办法解决。追求民主不是因为什么莫名其妙的迷信，而是应该基于现实的理解，理解这种政体因为它对于民意的涵容而在设计上成为一种比专制独裁更不坏的政体，这和建立后的民主政府仍然要像古往今来的所有政体一样去处理挑战（而且有失败的可能）是不冲突的。

原书信息：王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

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5.一點補充：共產黨的未來

5.1 重新組裝上市

p287 東歐轉型後的政黨主要有三個來源：一是從反對派團體發展而來，二是由共產黨改組、重新包裝而來，三是歷史上的政黨的復興。從反對派團體發展而來的政黨，在政治光譜上往往屬於中右（center-right），它們主張私有化、自由市場。填補政治光譜上中左區域的則是共產黨繼承黨，它們強調社會平等、福利國家。與新興的中右政黨相比，共產黨繼承黨在組織上有顯著的優勢，這構成了它們在經歷了一段短暫的低谷後崛起的重要資源。

• 这本书真的帮我梳理了很多思路。我以前一直有两个疑惑，就是不知道“反共”这个口号具体是什么意思，另一个是不知道民运到底是要做什么。现在我弄明白了，民主运动的目的是带来中国大陆的民主转型，反共（在我的理解中）是指反对共产党的治理方式和要求结束一党专制的局面。一个政党，尤其是一个像中共这么大的政党是很难消亡毁灭的，也不应该用这种赶尽杀绝的思路来设想现实政治，但一党独裁的制度安排是必须坚决消灭的。

5.2 精英連續現象

p288-290 蘇聯、東歐共產主義崩潰後，一個驚人的現象就是精英（elite）—— 也就是高層人物——的連續性。“令多數觀察家們意外的是，共產主義統治的崩潰並沒有導致精英的全方位置換。相反，與民主政體的建立相伴隨的是精英結構的顯著連續性，雖然連續性的程度在各個國家間有重要的差異。” ...... 總體上，共產黨統治時期的精英大都在轉型後繼續佔據着重要的職位，有的在政治領域，更多的則在行政、經濟領域。從舞臺上迅速消失的，是少數過去在政治上拋頭露面最多、最聲名狼藉的人。

p289 加入共產黨卻並不信奉共產主義，只是為了獲得個人的提升、發展，根據美國政治學者約翰・黑格利（John Higley）等人的研究，是東歐 70、80年代共產黨官員尤其是比較年輕的官員的普遍心態。這種實際上對於共產主義並不忠誠的態度，使得精英們能夠快速地重新給自己定位，以從共產主義的崩潰中獲益。

莽莽 MANG MANG

深度报道｜中国互联网审核员的罪与罚

作者 / Qin Shi…

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2 years ago · 101 likes · 3 comments · MANG MANG Editorial

p290 終結專制、建立民主的努力，不是、也不應該是你死我活的零合遊戲、不是過去的共產黨革命。精英的某種程度的連續性不僅是不可避免的，對於民主的穩定和鞏固也是有積極意義的。當許多有經驗、才幹、過去在體制內享有較高地位的人，在新的民主社會依然有機會找到合適的位置、發揮作用的時候，他們就用不着抗拒民主制度的建立或者想辦法推翻民主制度了。

p291 不過，正如人類的經驗所同樣揭示的，任何事情都以保持在適當限度內才會有好效果。過去的精英看不到在新社會的希望，對於民主的建立和鞏固是不利的，另一方面，精英的連續性過高，對於民主的建立和鞏固也是不利的。蘇聯崩潰後，包括俄羅斯在內的獨聯體國家，舊權貴集團結構並沒有受到多少損害，過去的領導人依然把持着種種重要職位，所以，這些國家沒有鞏固戈爾巴喬契夫改革的成果，而是回到了威權主義。有的國家，例如烏克蘭，在經歷了顏色革命後才走上民主的軌道。獨聯體國家的經歷顯示了依靠自上至下改革的轉型模式的局限性。

• 大多数共产主义或社会主义国家中，从上到下的自发改良一般都走不远，除非彻底引发一些颠覆共产主义体制基本特征的改变，但是引发了这种改变的政治进程往往也就不再是纯粹的内部自发改良了。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第三十一节 一点补充: 共产党的未来

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4.與過去結賬

4.1 爭論不休的問題

p261 這裡說的當然是轉型正義（transitional justice）問題，亦即如何面對、處理過去威權統治時期諸如屠殺、酷刑、綁架、強迫失蹤、非法監禁等種種嚴重侵犯人權的行為。這些行為在社會上所播下的傷痛、裂口、仇視、怨恨，並不會隨着獨裁體制的被終結而一夜之間煙消雲散。 如何對待獨裁者及某些策劃、實施人權侵害的人，是轉型時期特別牽動情緒、極其複雜棘手的問題。

• 不会一夜消散的不只是社会伤痕，还有转型期的社会动荡。无论如何说，从威权或极权体制转型为民主政体都是非常剧烈而深刻的社会变动，会带来社会不安定是必然的。转型后的社会迟迟无法归于稳定，或者长期绩效不佳，让社会重新呼唤威权政治的例子在拉美比比皆是。社会稳定、治理绩效、经济增长，对所有政体而言都是难题，它们可以使已经克服一大堆前期困难的民主转型过程倒在最后一里路。

p261 在第三波民主化國家採用過的種種轉型正義措施中，或許惟一沒有多少爭議的，是“賠償正義”，亦即國家為受害人提供賠償、恢復名譽。最受關注、也最經常發生分歧的是“刑事正義”，也就是，是否必須以及如何追究獨裁者的責任呢？對獨裁者以及某些具體組織、實施侵犯人權的人，是審判還是豁免？與此相關聯的是，假如由於環境、條件的限制，不能審判獨裁者、迫害者，是埋葬過去還是採取某些其他措施來滿足人們對於正義的渴望？有哪些行政措施可以採用？真相調查、解密檔案、審查官員，是恰當並且有效的方式嗎？

• 主张采取惩罚措施的理论主要是主张过去的受害人有权利要求伸张正义，国家有相应的义务对真正的建立和巩固人权标准做出表示，意思就是真正的按照新建立起的权利和法律标准去向过去的罪行追责、审判和惩罚是应该做的事。

• 另一种理论强调和解，主张过于强硬的要求审判旧政权中的权贵、军官、官僚机构中的许许多多人员很可能难以做到而且不利于在社会转型的关头上尽快稳定社会。“和解”本身对于普世价值的巩固也有重要的道义意义，一定程度上的妥协对于实际上的社会重建是必要的牺牲。

p264 亨廷頓在其著名的《第三波》中有一個大致符合事實的判斷。他說，祇有極個別國家對於過去的人權犯罪進行過比較廣泛、有效的審判，少數國家對少數幾個人進行過審判，而“在差不多所有的國家，沒有發生過有效的審判與懲罰”。不過，亨廷頓的判斷並不太準確。不少國家都實施過審判，儘管祇是審判少數人，而且審判、懲罰經常並不太有效。同時，亨廷頓也沒有說明，雖然“在差不多所有的國家，沒有發生過有效的審判與懲罰”，選擇徹底埋葬過去的國家也是極少數。在不能實施廣泛、有效審判的情況下，許多國家採用了真相調查等不同方式以期實現某種低限度的正義。

4.2審判還是寬恕

>p265 從過去30年的實踐看，道德考慮、轉型模式、轉型後的政治格局、人權侵害的嚴重程度，都對轉型正義的範圍與方式有影響，但是，其中最重要的，莫過於轉型的模式及與之相關聯的力量對比。正如亨廷頓所說，在實際操作中，是否審判威權統治時期的犯罪，“幾乎總是沒有例外地由政治、民主化過程的性質、轉型前後的政治權力分佈所決定”；“在第三波民主化國家，實際政治運作削弱、消解了尋求起訴和懲罰威權主義犯罪的努力”。

>p269-270 這裡還要說明的是，在第三波民主化中，之所以祇有極少數國家對威權統治時期的犯罪進行了比較廣泛、有效的審判，那些實行了審判的國家對象也祇限於少數幾個人、而且審判經常流於形式，我認為，最重要的原因在於，在絕大多數轉型中起關鍵作用的是非暴力抗爭。非暴力反抗無疑是強大的力量，但是卻不能消滅對手，也不以消滅對手為目的，而是為了尋求改變。反對派與體制內溫和派、改革派之間的溝通、談判，構成了絕大多數轉型的關鍵環節。即使在導致威權體系癱瘓、崩潰的情況下，反對派也需要與體制內力量溝通、談判，合作管理轉型過程、建立民主制度。淡化或擱置威權統治的暴行以換取保守派的默認、轉型過程的平穩，是溝通、談判中的一個至關重要的考量。溝通、談判也有助於化解過去的仇恨。

• 虽然看起来黏腻不彻底，相比于激烈的对抗，谈判往往能为复杂的问题提供更细致的解决办法。民主社会是通过民意来自我治理的社会，面对再复杂的情况也不能直接采取非黑即白的做法，而是需要大量的谈判和妥协，这本来就是民主制的必然要求。对理想价值观做出妥协是痛苦的，但是，对于特定价值的过度执守未必就不会带来更广泛的不公义——民主总是有滑向民粹的隐忧。我觉得相比于固定的原则，也许宽容和协商的精神才更是民主制度赖以存续的根基。

• 但是这当然不是说原则就不重要，追究过去的责任就不重要，只是在一个更复杂的社会治理结构中，我觉得很多时候会出现的问题是：如果百分之一百的实现某项事务是实际上做不到的，如何抑制住对抗情绪的同时也不放弃，在事实允许的限度内做最大程度的争取。对于我来说，我一直认为集权治理是不义的，一个很重要的原因就是我认为这种一个权力中心能把整个社会拖着走的权力结构，必然导向权力的腐化和人造的灾难。那么，如果我们要追求的是一种不同于此的社会制度，哪怕这次，这种能够拖着全社会走的意志变成了我们许多人的美好愿景，事情真的有出现本质的不同吗？

4.3 真相講述及其他

p273-274 先討論“真相委員會”或者說“真相與和解委員會”。它並不是司法性機構，但卻是具有獨立地位的官方機構，其職能在於查明和公佈過去威權統治時期的反人權犯罪事實。不過，更準確地說，真相委員會的職能，“是承認而不是發現真相”。“承認意味着國家承認它過去的不當行為，承認它過去錯了”。…… 查明、記錄、公佈真相，有助於轉型後和平的建構，因為它能給受害者某種正義的感覺，對於社會有一種“釋放性”療效，可以緩解怨恨和復仇的情緒。“對於殘暴行為的誠實記錄可以防止歷史被遺棄或重寫，有助於一個社會從其過去中吸取教訓從而防止在未來重複那些暴行”。

p275-276 南非選擇“真相與和解委員會”方式，是反對派與政府之間的談判決定的。南非的轉型開始於1990年2月德克勒克總統宣佈釋放曼德拉、與 “非洲人國民大會”談判。“非國大”過去一直是主張審判威權統治官員的，但是，在談判轉型的過程中，其實祇有兩種選擇：無條件赦免還是有條件赦免過去的人權犯罪。最終，雙方達成的協議是有條件赦免，這一“原則”並且寫進了臨時憲法。...... 南非“真相與和解委員會”與此前其他國家做法一個重要的不同之處，就在於以真相告白（truth telling）換取赦免：要獲得赦免必須講明人權侵害行為的真相。

p276 關於真相委員會的實際效果，長期以來實際上也一直存在不同判斷。最近，三位美國學者，特蕾西婭・奧爾森（Tricia D. Olsen）、雷夫・佩納（Leigh A. Payne）、安德魯・萊特（Andrew G. Reiter）共同完成了一項相當全面的統計研究。他們的結論是，審判可以確立行為責任，赦免能帶來穩定，兩者並用可以促進民主和對人權的尊重；單獨使用真相委員會這一方式，對責任原則和政治穩定都有消極影響，而如果將其與審判、赦免並用，則能帶來積極的效果。我認為，這是一個相當重要的結論，但是，具體以哪些方式來追求轉型正義，如何平衡不同方式之間的關係，當然必須考慮轉型時期的具體情況。

p277-278 捷克斯洛伐克的清潔法——又稱“過濾法”（screening law）——頒佈於1991年10月4日。它規定所有曾任職於國家安全部門的人、登記在冊的秘密警察的合作者（告密者和評估人員）以及曾擔任地區以上級別共產黨組織書記的人，5年之內不得在一些具有特殊重要性的部門、 機構擔任職務，包括：聯邦和共和邦行政當局、總統辦公室、上校以上軍官、憲法法院法官、最高法院法官；廣播台、電視臺領導職務；國有企業高級管理職務、學院和大學高級學術職務等。...... 實行這一審查的一個基本理由就在於，人們有權利知道國家重要公職人員的過去；要求有不光彩政治經歷的人說明、承認真相，也是一種最低限度的正義。“支持實行審查、過濾的人，並沒有對那些表明自己曾為安全部門提供協作的人採取任何極端措施。相反，多數支持者都願意給他們聲譽受到損害的領導人第二次機會”。

p277-279 這一法律招致了國際社會和捷克斯洛伐克國內一些人權組織的廣泛批評，因為它根據集體身份、歸屬而不是個人的行為而給予懲罰，顯失公平。後來，憲法法院判決該法中涉及秘密警察“有意識的合作者”部分違憲，但其它規定仍然繼續有效。...... 東歐國家制定、實施不同形式的潔淨法，而較少採用在拉美等地區流行的真相委員會，有兩個重要原因。一是雖然受壓迫的人是普遍的，但政權相對不是非常殘暴，不像拉美發生過那樣多的死亡、失蹤。 在東歐，共產主義政權是蘇聯從外所強加的，而不是在本土成長起來的，這也緩和了人們對於本國共產主義政權的怨恨。

p280 在目前相關的言論、呼籲中似乎可以看到一種傾向、一種混亂，就是無條件地談論和解、鼓吹不追究過去的暴行，似乎和解就是不追究、追究就是不和解。這種傾向中所包含的對於道德原則的淡漠、 所體現出的軟弱令人不安。它對於民主轉型發生機制的理解是膚淺的，會傳遞過於簡單化或者說錯誤的信息。擔心被清算固然會構成統治者放棄獨裁統治的心理負擔，但是，另一方面，假如專制主義者及其幫兇不必擔心被清算，便可能更加無所顧忌地踐踏人的尊嚴與權利。

>p280-281 基於上述研究和認知，我在此就中國未來的轉型正義問題提出下列政策原則主張：

第一，是否審判獨裁者主要應該視轉型模式而定。假如統治集團在仍然對自己比較有利的情況下相對主動地選擇與反對派達成協議轉型，仍然有足夠的能力對轉型過程施加條件，可以也應當採取一種諒解的姿態。但是，如果轉型是在獨裁政權陷入癱瘓崩潰、獨裁者被趕下臺的情況下才發生，獨裁者是否應該受到審判，則祇能根據他在下臺前的行為、是否對嚴重的反人權犯罪負有責任而定。

第二，祇審判一小部分領導、實施嚴重反人權犯罪的人，多數其他有污點的人應該赦免。審判一小部分有助於確立一個原則，就是一個人必須對自己的反人權犯罪負責，以儆效尤。不過，需要強調的是，審判的目的是為了明確責任而不是復仇，應該遵循法治的原則、依照正當的程序。違背公正的程序、不尊重被審判者應有的權利，將損害新生的民主制度的可信度，不利於自由、人權價值的確立。

第三，審判一小部分迫害者的同時，建立獨立性、公正性有保障的真相委員會，調查、記錄真相。

第四，如果不建立真相調查委員會，可以借鑒波蘭的做法對擔任國家重要職務的人進行審查、過濾。但是，不宜實行捷克斯洛伐克那樣的、根據集體身份而不是個人行為給予懲罰的潔淨法。

第五，我沒有提到給人權受到嚴重侵犯的人以賠償、恢復名譽，因為這是不言而喻的。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第二十九节 与过去结帐 （上），第三十节 与过去结帐（下）

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3、圆桌的时代

3.1 新的圖騰

p248 談判並根據談判結果通過法律，是就結束威權統治、建立民主制度做出基礎性安排的最佳方式。談判的結果不僅關係到民主轉型能否順利進行，也對民主的鞏固有重要影響。我國許多人一談到民主轉型就非常惶恐，但談判會減少轉型過程的不確定性。它是結束敵對狀態、共同進行工作的開始，有助於建立朝野政治精英之間必要的互信和共識。經過談判，彼此不再將對方視為“敵人”，而是當作“對手”。民主政治中日復一日的溝通、討價還價、妥協、節制、既爭鬥又合作，從談判轉型的那一刻就開始了。“民主是以民主的方法建立的；沒有其他的方法”，亨廷頓說。

3.2 幾個案例

这几个案例我不打算做笔记，因为没有自信能够领会并复述其精髓。原文也不长，感兴趣的朋友们完全可以通过文末的链接去把原文找来看。

案例1：西班牙

案例2：波蘭

案例3：匈牙利

案例4：捷克斯洛伐克

3.3 一點比較

p254 掌權者決定與反對派在談判桌前坐下來是需要前提的。對此，本書在討論民主轉型發生的動力機制、統治精英分裂的條件時實際上已經進行了闡釋，在敘述以上4個談判案例時也一一特別做了簡略介紹。只有在特定的前提下，統治集團中才會分化出溫和派，溫和派才會獲得談判的許可、產生必不可少的談判誠意。

所謂誠意，也就是願意作出讓步，尋找解決辦法。但是，這只是問題的一個方面。另一方面，反對派也需要有誠意，知道在什麼時候應該讓步。只有在雙方都有強烈願望共同尋找解決辦法的情境下，才會特別講究、恰當運用談判的策略和技巧，因而穿越談判過程中出現的僵局、 就分歧很大的問題達成協議。

p256 回顧20多年前的悲劇，可以看到，當權者和抗議者都表現出不妥協的精神。鄧小平等強硬派看待問題的角度，是共產意識形態中你死我活的鬥爭。夾縫中的溫和派願意作出一些讓步，但是卻不能被支配天安門廣場局勢的絕食學生所接受——暫時的折中對於他們來說並不是解決辦法。對話是這些學生的基本訴求，但是他們卻缺乏必要的妥協精神。

p257 應該說，當時並沒有出現成熟的政治反對派。強硬派佔據着優勢的統治集團固然沒有與學生進行真正談判的誠意，學生也並不是適當的談判對手——他們可以成為中華民族未來的領袖，但當時的人生歷練、 政治經驗不夠。一批站出來的著名知識分子本來是有潛力承擔更大責任的，但他們的定位是學生的支持者、幫助者及政府與學生之間的調停者，更願意在不太顯眼的背後而不是前臺活動。假如當時能出現類似於捷克那樣由著名異議人士領導的、具有代表性的“公民論壇”，或者匈牙利那種由反對派組織的圓桌會議作為與當局談判的對手，可能就有了可以信賴的談判者，情況也許會不一樣。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第二十八节 圆桌的时代

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2、鐵板的分裂

p233 第二章說過，民主轉型的前提是統治精英的分裂。這種意義上的分裂並不是日常的利益之爭或低層次政策分歧，而是關於是否進行政治開放、是否維持威權統治的分歧；不僅統治集團內部要分化出溫和派、改革派，而且變革的力量要佔據相對於強硬派的優勢；分裂有兩種形式，即政治決策層的分裂或軍隊與政治領導人的分裂，它們既可能單獨、也可能同時發生；內部的分裂是對外部壓力的反應。下面就將這一分析視角、模型運用於中國。

2.1 高層派系演變

p233-234 派系之爭其實幾乎貫穿了共產黨的歷史，不過，故事應該從70年代末開始，因為只有到了70年代末、80年代初以後，才第一次出現“改革”與“保守”之爭。但是，改革派與保守派的劃分，是以支持還是反對改變僵化的計劃經濟和實行對外開放為尺規的。...... 所有的經濟保守派同時也是政治強硬派，但是，經濟改革派卻未必是政治溫和派。尤其關鍵的是，鄧小平既是經濟改革派的首領，也是政治強硬派的核心。…… 他們要實現的只是相當程度地去毛化，絲毫沒有改變他們本人參與建立並在其中享有權勢、特殊利益的專制制度的意思。鄧小平與其他元老在經濟改革上存在很大分歧，但在維持一黨獨裁的政治制度上，不僅與他們立場相同，而且有最為系統的論述。

p237-238 90年代以後，派系依然存在，但彼此沒有路線分歧。90年代，人們談論的是“上海幫”的崛起，此後是“上海幫”與“團派”的鬥法，近幾年則是“團派”與“太子黨”的較量。它們都是按個人升遷路線或者家庭出身劃分的，是為了掌握權力而形成的集團，而不涉及政治態度的分歧——當然不是沒有政治態度，在維持威權統治穩定的“大局”上，他們態度一致彼此合作。…… 從此以後，進入了全面保守或者說抱殘守缺的時期。一方面，過去10多年來經濟持續高速發展，另一方面，市場化改革畫上了句號。在此背景下，近年來一種新的輿論興起了，也就是“中國模式”論。

2.2 一黨制的韌性

p239 “六四”的槍聲響過之後，不少異議人士以為共產黨政權支撐不了多久了，因為其正當性受到重創。這一判斷忽視了政治溫和派遭到清洗對高層政治格局的影響以及當權者心理的變化。強硬派背上了血債，由於擔心被審判、清算，比過去更增添了堅持強硬路線、拒絕變革的動力。從獨裁政權的自身構成看，它沒有變得比過去更脆弱，而是更頑固了。雖然不能斷言共產黨內已經沒有任何思想開明的人，但胡耀邦、趙紫陽的遭遇無疑對於那些內心有不同想法的人是沉重的教訓。追求個人的權位、利益，不關心國家的前途，有“理由”被普遍認為是一種明智的選擇。…… 江澤民、胡錦濤繼承了強硬路線，擔心任何真正的政治改革，都有可能構成對共產黨的挑戰、動搖一黨統治的專制制度。

p239 還有一點似乎需要注意。隨着時間的推移，中國的專制政權實際上已經發展到了一個新階段，也就是哥倫比亞大學教授、著名中國問題專家黎安友（Andrew J. Nathan）所說的，它成了“有韌性的威權政體”（resilient authoritarianism）。這主要得益於鄧小平從80年代初開始倡導、推動的高層人事制度改革。最重要的當然是權力繼承的制度化、領導人退休制度建立了起來。

• 这段话里提到的观点可以在黎安友教授一篇2003年的文章里找到，全文免费开放，也不是很长。主要就是梳理了邓时代的一些将权力运转规范化的内部框架是如何增加了中共的政治稳定性；以及以往的学界观点是怎样跟着现实一步步转变。

• 说到底这种内部约束也只是有人愿意遵守才会有约束力而已。2018年习近平修改宪法，取消连任期限，又倒车回去了。

p240 在此要提到美國政治學家芭芭拉・吉德斯（Barbara Geddes）對第三波民主化的研究。她將威權政體分為軍人的、一黨制的、個人化的和混合性的4類；個人化政權也可能是軍人建立的，也可能有一個壟斷性政黨，其不同在於，不存在制度化。

吉德斯發現，軍人政權最容易因為內部分歧、紛爭而選擇讓出權力，因為軍人通常特別關心軍隊的等級、紀律，不希望因為掌握政治權力損害自身的統一和效率（自身的統一和效率是他們的權力基礎）。與此不同，一黨制之中的幹部們則出於不同動機最希望保有職位，各競爭派系通常情況下會相互合作，所以，一黨制政權會相當具有韌性，往往由於外部事件而不是內部分歧而倒臺。在個人化政權中，官員們也最希望保有職位，各派系之間會相互合作，但是，政權在獨裁者死亡時變得特別脆弱，此外，它也更容易被暴力革命所推翻。

2.3 從外部撕裂

p241 從第三波民主化的經驗看，最經常起作用的外部事件是民眾抗議和經濟危機。在眾多民主轉型中，有相當高比例的轉型發生在經濟危機的情勢下。不過，當經濟危機來臨的時候，威權政體的首先反應是進行經濟政策的調整或改革，而不是政治改革。蘇聯的戈爾巴喬夫是在1985 年經濟整頓失敗後，才提出以公開性為先導的政治改革。波蘭的雅魯澤爾斯基是在其1987年的經濟改革計劃得不到人們支持後，才提議與團結工會談判的。鄧小平在70年代末推動的經濟改革迅速取得了成效，這加強了他對所謂“社會主義制度優越性”的信念。

p241-242 我認為，對於未來中國而言，政治精英最可能在兩種情況下發生具有民主轉型意義的分裂：第一，民眾的反叛和抗議達到這樣的地步，即政府已經開始失去控制，再也難以承受控制成本，統治精英中有人認識到強硬路線已經難以為繼，從而分化出溫和派。...... 第二，在社會越來越動盪、政府已經在失去控制的情況下，統治精英中沒有及時分化出溫和派，或者雖然分化了出來，但沒有取得相對於強硬派的優勢，結果局勢進一步惡化，最終發生更大規模的抗議，從而導致威權體系的癱瘓、分裂。那個時候重要的分裂也可能不是發生在政治決策層，關鍵是軍隊不支持鎮壓；最高領導人被迫下臺，就像捷克斯洛伐克的胡薩克、突尼斯的本・阿里、埃及的穆巴拉克。當然，也有另一種可能性，就是軍隊支持鎮壓。

p242 從其他國家民主轉型的經驗看，如果溫和派領袖不是最高領導人，除非通過“宮廷政變”、特別是在大規模的抗議中取代最高領導人，政治變革通常不會發生。...... 近些年來，公民社會在艱難的環境下獲得了明顯的成長。社會又重新騷動起來，就像清華大學的一份報告所說：越“維穩”越不穩。去年中央政府的維穩經費逼近國防預算，今年則已超過國防預算。許多人多年來一直在盼望政府進行政治改革，但政治改革始終沒有發生，這使得幻滅感開始在一些人中蔓延。特別重要的是，經濟增長的速度正在放緩，目前通貨膨脹已經發生。而經濟高速增長是過去20年來共產黨政權正當性的最重要來源。

• 感觉这一章更多的还是对历史的梳理和对各种相关理论的汇整。对于理论上可能的路径已经给出了非常明确的论断。但对于真正的社会转型进程来说，最终的路会走通哪一条，几乎在人们把它做出来之前都不会有人能准确预见。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第二十六节 铁板的分裂（上），第二十七节 铁板的分裂（下）

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1、“革命—改良”、“暴力—非暴力”

1.1 一場誤導性的爭論

p221 這裡要先說明的是，“革命—改良”之爭之所以具有嚴重的誤導性，還在於它將人的思維導向、 局限於其中一個極端——要麼選擇暴力革命、要麼依靠政府改良。…… 儘管不是所有改良派都天真到以為改良會自動發生，但由於“革命一改良”二元對峙的思維方式的極端性，在排除了革命的前提下，動力機制這個至關重要的問題基本上被過濾掉了。盛行於知識界的漸進改革主義，其一個致命的問題就在於明顯缺乏一種動力觀念。結果是，不斷有人呼籲、勸導政府改革，更多的人在等待、盼望政府改革，似乎這樣下去，改革“總有一天”會開始，民主轉型終究會發生；他們以為，這才是“最現實”、“最穩健”、“代價最小”的“道路”。

1.2 非暴力抗爭的原理

p222 首先，在當今這個時代，人民沒有武器可以拿來革命，因為政府壟斷了武器。所以，那些主張暴力行動的人，基本上是虛設了一個問題，只是年復一年地空談暴力的必要、散佈對非暴力抗爭的不信任而已。...... 其次，即使能找到某些武器、人員發起行動，也將很難避免是以己之短攻彼之長，面對的是對手絕對的優勢。“獨裁者幾乎總是在軍事硬件、彈藥供應、交通運輸和軍隊數量上居於優勢。...... 其三，正如許多論者早就說過的，即使暴力抗爭取得成功，產生的也很可能是新獨裁政權，以專制取代專制。這是因為軍事行動會將資源集中起來，形成新的專斷權力體系，造就可以實施專斷統治的軍事強人。

p224-225 為了進一步說明非暴力抗爭是如何發生作用的，在此要特別介紹基恩・夏普（Gene Sharp）關於政治權力的思想。他的著作對於一些國家人民爭取自由的運動起過重要作用。在《非暴力行動的政治原理》中，夏普闡明了這樣一個事實：政治權力並非內在於統治者，而是來源於社會。例如，被人們認為有權利發號施令，服從、合作或提供協助者所占的人口比例，那些為統治者提供服務的人的知識、技能，統治者所掌控的財產、經濟資源、通訊工具，可以使用的鎮壓手段。而所有這些權力來源都依賴於人們的服從，它們正是獨裁者的阿基里斯之踵(Achilles’ Heel)：如果人們撤回對獨裁者的服從、支持，就切斷了其權力來源，專制政體就會陷入瓦解。

p225-226 在任何專制政體下，非暴力抗爭都是困難的和有風險的，...... 問題不在於是否應當堅持非暴力抗爭，而在於如何使非暴力抗爭更加有效。這就需要研習非暴力抗爭的原理、戰略、戰術、方法，並在此基礎上制定非暴力抗爭的計劃，也就是開展超越被動反應的“戰略性非暴力抗爭”（strategic nonviolent action）。相較於暴力行動，有效的非暴力行動是溫和的，但決不是軟弱的，它是一種強有力的“柔道”。

• 我之后打算也去读夏普的专书，对于非暴力抗争的原理、机制等等，之后估计还会有大量的笔记产出。顺带一提，我觉得《大转型》这本书里，对于很多基础概念的梳理特别到位，看得很舒服，没有明显的误用或者漏人。比如这一小节夏普的理论的概述，还有之前第三章的民主化小节，梳理民主的政治学定义。

1.3 革命+改革=革改

p228 我認為，中國民主轉型只可能在兩種情境下發生。一是，社會的反叛導致控制成本大幅攀升、政府難以承受，也就是強硬路線難以為繼，如不順應變革的要求政府很可能會失去控制的時候，此時，統治集團內部分化出溫和派並取得相對的優勢，開始政治上的開放。另一種情況是，在上述情景下，統治集團內沒有及時分化出溫和派，或者雖然分化了，但溫和派並沒有取得相對於強硬派的優勢，沒有能力啟動轉型，結果，局勢進一步惡化，最終發生更大規模的抗議導致政權瓦解。

p228 這裡要介紹一下英國一位歷史學家對東歐國家轉型的解讀。提摩太・伽登・阿什（Timothy Garden Ash）曾長期在東歐做記者，是那個地區民主轉型的現場目睹者。他認為，1989年發生在匈牙利、波蘭等國家的歷史性事件，是革命（revolution）與改革（reform）的混合。“有由統治的共產黨內少數人領導的強烈和根本性的、“自上至下”的變革因素，也有“自下至上”的，關鍵性的民眾壓力因素”。所以，他將英文 revolution（革命）和 reform（改革）兩個詞合而為一，生造了一個詞 refolution。這個詞在中文無法有對等翻譯，所以，我也生造一個詞，將其譯為“革改”。“革改”等於“革命+改革”。我相信，中國不可能經由許多學者所想像的漸進改革建立民主，她需要一場革改。

p229 在結束本節之前，還要引用以將博弈論用於分析民主轉型而著名的美國政治學家亞當・普利熱沃斯基（Adam Przeworski）的一段話。普利熱沃斯基認為，當一個威權政體喪失正當性、不被認同的時候，如果民主沒有成為一種真實而非想像的可替代性選擇（real alternative），亦即人們還沒有在政治上組織起來的時候，民主轉型是不會發生的。“當父母們約束着孩子以及相互約束的時候，當工人們照常上班、離開工廠大門的時候，當一小部分不一心約束孩子或謀求生計的人由於官方的鎮壓或者吸納而不能組織起來的時候，一個（威權）政體是不會崩潰的…當人們選擇不約束孩子們採取行動，不是離開工廠而是佔領工廠，在談論政治時不是降低聲音而是動員他人，只有這個時候，一個（威權）政體才會受到威脅。”

• 最近听了一个办的正火热的推特空间节目（公民抵抗 Civil Resistance 的青年视角系列空间），再回来看这一段文字有了更多的感受。不过首先夹带点私货，这个系列空间我觉得很值得推荐，一个是推特空间这种可以互动听众的媒介我觉得新鲜，一个是他们的视角我觉得很特别。有一种接近 hands-on 的感觉。虽然这个词的本意是严格指上手做事才能获得的手头经验，作为一档谈话节目，这里更多的还是对谈，不过主题聚焦的基本都是实务最前沿的话题。这个组织即使是在整个海外圈子里，我个人感觉也是最敢想敢说的那一档，因为很多时候（依我个人揣测），想的那么踏实结果再反照海外民运当前这个现状，实在会让人觉得落差有点大，所以很多站在异议立场上的组织或个人还是在通过比较间接和基础的方式来推动政治变革。

• 不过对比我认为的他们的话题取向，和这里我感觉 Przeworski 原话部分在说的，我感觉到有一个细微的差距。现在很多华语圈的推特或者油管，讨论反对运动的时候还是更多的从高层次理论或者顶层设计出发，Przeworski 讲的更像是对标东欧转型经验时的那种全民自发动员的状态。就像是——连你完全不讨论宏观政治的七大姑八大姨都开始上街了——那种感觉。对于这些人，也许“真实”的含义并不是一套完整的理论建构，而是更触手可及的微观议题和政治诉求之间发生的联系，比方说工资几个月没发了、工厂12小时工作制真的熬不下去了，之类，所联系到的“那该怎么办”。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第二十五节 “革命—改良”、“暴力-非暴力”

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Chapter 7 Intellectual and Religious Life

• 不知道是不是我的错觉，感觉作者试图在最后一点篇幅里把该提的东西都点一遍，很多问题浅尝辄止。这一章的内容，基本要么是在前文已经反复体现过的，要么不像是这本书所关心的重点，对哪些话题感兴趣的话还不如专门去找讲那个话题的专书来读。

p77 For the Church of England, if not for the monarchy, the seventeenth century was an age of disillusionment. By the time of the Glorious Revolution of 1688 it had lost the intellectual, moral, and spiritual authority it had acquired by 1603. Intellectually, Anglicanism was on the offensive at the beginning of the century. The generation living through the events of 1559, ending England’s becoming officially Protestant, witnessed a settlement cobbled together to meet political necessities, a hybrid of Protestant doctrine and Catholic practice.

1~3.The Acquiescence of Dissent

• 自从宗教改革像野火一样烧遍全欧洲，单一宗教统一版图的传统理想基本上就一路走向幻灭了。因为那种传统理想最起码需要一个国家只信奉一个宗教，重要的社会礼仪都按照一个派别的教义来，异端和异教都需要严格压制。但是宗教改革产生出一系列新的教派之后，异端变得越来越多，铁腕压制的国家和地区不是没有，只是越来越难。随后就慢慢开始出现宗教宽容和政教分离的理论和实践。

• 这个过程伴随着繁多的宗教冲突和宗教热情的总体式微，某种意义上来讲，可以说现代的多元包容杀死了前现代式的宗教虔诚。

p80 Anglican apologetics was defensive and edgy. With the disappearance of High Commission and the rust of disuse settled in its diocesan courts, the Church lacked the weapons to punish defaulters. The ignominy of its abolition left it institutionally enfeebled. In 1660 the celebration of Easter and the ubiquitous return of maypoles may have been spontaneous and have shown signs of their deep roots in popular culture. But those who chose to defy the Church were not going to be forced back into its assemblies. …… Despite the attempts to prevent unlawful conventicles, the Baptists, Quakers, and other radicals were not to be uprooted. …… The Toleration Act of 1689 was the formal recognition of the fact of religious pluralism.

p81 No such hopes survived the interregnum. The trauma of regicide left few royalists with faith in the providence of God; the much deeper sense of betrayal experienced by the radicals in 1660 largely explains their political quiescence thereafter. Psychologically, the pain of betrayal after such visible testimonies of divine favour was too great. Instead, most of the Puritans and their heirs internalized the kingdom of God. They accepted the world as the domain of sin and of imperfectibility. Within this vale of tears, each person must seek personal peace by building a temple of grace within himself or herself. This acceptance of the limits of what Church and State could achieve dominated the ideology of the late seventeenth century.

4.The Visual Art

• 斯图亚特王朝的统治时间从启蒙运动的酝酿期覆盖到其中期左右，随着宗教元素对生活和思想的掌控里渐弱，现代化的理性主义和人的反思开始兴起。表现在视觉方面就是建筑、画作之类的艺术风格都不复那种古典的神秘气息。

p84 There was, however, a stark contrast between the intensity and devotional emphasis of early Stuart churches and chapels such as the one at Peterhouse, Cambridge, and the coolness, light, and rationalist air of Sir Christopher Wren’s London churches. Allegorical stained glass and dark wood panelling gave way to marble. The recumbent effigies of souls at rest gave way to an upright statuary of men and women reflecting on their moral duties.

5.Science

• 然后许多人就逐步从膜拜神学变为了膜拜科学，即使这一时期的科学探索只能说是刚刚起步。但是技术的进步跟不上思想的泡沫，工业革命还要等到斯图亚特王朝结束之后几十年才开始，于是对于“科学”的这种膜拜也在17世纪后期迎来了一波小幻灭。虽然之后随着启蒙运动和工业革命的兴起，对于科学和人力的膜拜马上就要进入其巅峰了。

p85 Drawing on the ideas of Francis Bacon, and led by visionary social engineers such as Samuel Hartlib and the Bohemian exile Comenius, the scientific establishment was lionized by the Puritan politicians and undertook to build a Brave New World. Man would tame and gain dominion over the natural world. Medical advances would vanquish disease, agricultural advances would conquer hunger and want. The reformation of justice and of education would bring man into peaceful enjoyment of the new order.

p86 It is astonishing how quickly the discovery of natural laws bred a confidence that everything had a natural explanation. The realm of magic, of witches and spells, was abandoned by the educated. Within a generation of 1640 the prosecution of witches almost ceased. This was not because the people at large ceased to believe in curses and in magic, but because it was impossible to secure convictions from sceptical judges and jurors. Science and technology did not in fact advance on all fronts. The economy remained almost wholly dependent on human and animal muscle-power. No progress was made towards harnessing steam, let alone gas or electricity, as energy sources. The extraction of minerals from the ground and the smelting of ore contributed another technological bottle-neck. Science was changing attitudes, not transforming the economy.

6.Political Thought

p86 Political thought was being secularized too. Thomas Hobbes stripped sovereignty of its moral basis; in Leviathan (1651), the concept of legitimacy as the justification of political authority was replaced by a concentration on de facto power and the ability to afford protection to the subjects who lived under this power. Machiavelli remained an odious name but his ideas became more and more persuasive as a counter to the divine-right pieties of Robert Filmer and of Stuart apologists.

• 题外话，因为课业指定的缘故看过一些《利维坦》和《君主论》的章节，很明显能在那个历史进程中的思想家身上感受到时代的印记。比如说霍布斯的《利维坦》一书，充斥着对战争的极度恐惧和对性恶论几乎偏执的坚信，还有从那个年代往后开始越演越烈的对精确和理性的深深崇拜——显著区别于更早些时候的著述者对神性或者自然真理的崇拜，将人性善恶都放在神学框架下讨论的世界观——还有那种著书立说的时候特别喜欢从极恶一路说到至善，有一点野心的作者都喜欢试着对能论证的话题进行一个全覆盖。

• 虽然全覆盖这点，在启蒙年代好像也有换汤不换药的表现形式，变成了试图收集概括人类目前的所有知识图谱。某种意义上而言，也可以看作只是从神学框架下的全覆盖，变成了“科学”框架下的全覆盖？

p86-87 The English Revolution does, then, stand as a turning-point. It may have achieved little that any of the parties sought after or fought for. It may have done even less to transform political and social institutions. But it deeply affected the intellectual values, at least of the political elite. An age which derived its momentum from Christian humanism, from chivalry, from a reverential antiquarianism, gave way to an age of pragmatism and individualism. When John Locke wrote in his second Treatise of Government (1690) that ‘all men are naturally in a state of perfect freedom to order their actions and dispose of their possessions and persons as they think fit without asking the leave or depending upon the will of any man’, he was proclaiming a message only made possible by the disillusionment with old ideals, but a message which was to make much possible in the decades to come.

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3

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5.時間、節奏、速度

5.1 轉型時期的政權性質

• 从转型开始到民选政府就职前的政府都是过渡政府，分四种类型：旧政府被暴力革命或军事政变推翻后产生的临时政府（provisional government）；旧政府在抗议中陷入崩溃，温和派和反对派共享权力的过渡政府；因为民众抗议或者外战失败，原本最高领导人被手下取代而产生的看守政府（care-taker government）；还有旧统治集团主动改革、没有发生最高领导人非正常更迭的政府。

p200-201 “一個政權要存在和進行統治，需要人民相信那些統治他們的人有權利（right）進行統治，相信他們正在實行的統治不是為了自己的私利，相信他們有運用強力維持秩序的根據”。在一個民主國家，政府統治的權利（right），來源於人民的同意。所謂“同意”，當然不是專制國家政客經常說的、抽象的“人民選擇了我”或“人民擁護我”，不是共產黨統治下的“被代表”，而是必須經過可以看見的程序來表示、計算。這個程序，就是自由、公平的選舉。轉型時期的過渡政府並不是民眾選舉產生的，其正當性、合法性（legitimacy）何在呢？從其沒有經過選舉授權看，它與威權政府一樣是不合法、不正當的。不過，它有一個與民主相關的正當性來源，也就是它承諾籌備競爭性的選舉、將建立民主作為自己的任務。…… 如果政府不及時兌現其承諾，它的正當性就會受到質疑；如果它不願意兌現承諾，其正當性就會喪失。

• 主要是指，转型太慢而导致民间不满情绪聚积，最终导致大规模抗议（或镇压）重复发生；或者相比于民主化，更加热衷于抢先推行领导者自己的关心事项，借着民主化的承诺实际上逐渐变回威权统治。

5.2 改革者的弱點

p203 在蘇亞雷斯看來，他的任務的核心是舉行自由、公正的大選。在沒有經過選舉授權之前，政府缺乏必要的正當性和權威進行其他重大的政治改革。蘇亞雷斯說：“當人民的聲音可以被聽到的時候，才會有解決其他重大政治問題的權威，那種權威來自於選舉所表達的民意”。那個時候，就可以處理諸如在保持國家統一的前提下如何建立區域政府制度這樣重大的問題了。不僅如此，蘇亞雷斯認為，政治改革也是經濟改革的前提條件。“只要籠罩在國家上空的是政治未知數，就既不能重新激活經濟，也不能使經濟獲得穩定。”

• 在西班牙的案例中，我认为能提取出的关键点在于，一种果断迅速的行动模式，真正把民意首先置于自己心里的第一位，准确的认识并推进事情的关键节点。当然了，这种实践中的智慧，自己看原文优于看别人的提炼，自己调研优于看别人的书，一点相关的实际经验优于任何纸上的讨论。

p204-206 1990年3月，戈爾巴喬夫為了建立獨立的權力基礎、擺脫黨內保守勢力的牽制，決定實行總統制。他本來應該實行直接選舉，而且以他當時無人能比的聲望和影響，如果舉行直接選舉，他似乎也能當選。然而，他沒有採用直選方式。…… 戈爾巴喬夫的處境是尷尬的。他的權力來源於共產黨，如果走得太快，他顯然擔心可能會重蹈赫魯曉夫被黨內同僚趕下臺的覆轍；如果走得太慢，則落後於形勢的發展，被民主改革派所拋棄。…… 戈爾巴喬夫沒有一個實現民主轉型的明確計劃、時間表。他也不認為在沒有經過大選之前，全國政府沒有足夠的正當性和權威進行其它重大改革。他在民族問題上的反應是被動、滯後的，在經濟問題上也如此——將經濟改革視為政府最重要的工作之一，卻遲遲不能接受私有化。人們越來越深切地感受到，政治和經濟改革都缺乏明確方向。…… 美國當時駐蘇聯大使馬特洛克在《蘇聯解體親歷記》一書中這樣寫道：戈爾巴喬夫“像共產黨一樣日益落後於整個民意”。

p207-208 滿清預備立憲的開端，是曾鎮壓了1898年戊戌變法的慈禧太后在 1905年派5大臣出洋考察政治。...... 8月 27日，朝廷公佈了欽定憲法大綱、議院法以及選舉法要領，宣佈9年後完成預備立憲。...... 表面上看，在開國會前的9年中，政府每年都有重要的籌備工作要做，每一項革新都是重大的，9年也未必都能做完、做好，達到預期目標，…… 然而，只要從另外一個角度提出這樣一個問題，朝廷計劃中的問題就立即暴露無遺了：這些改革都是開國會所必要的準備、都是在開國會之前必須完成的嗎？答案是否定的。

p210 由於統治者自身的局限，改革並沒有取信於人，而是越來越喪失人們的信任，使人有理由懷疑它是一場騙局，這也是明顯的事實。統治者的心態是矛盾的，既希望通過立憲改革而自保，又擔心最終失去權力，特別是被強大的漢族所拋棄，所以，以“預備”的名義拖延改革、 將最關鍵的改革延遲到最後，便成為一種策略。在統治者看來，一個較長的預備期是必要的，以便籍此先完成權力的集中、鞏固，從而在將來立於不敗之地。

5.3 合理的時間表

p214 總結本書前面的相關論述，小幅、慢速推進，不儘快過渡到民主化，其中所包含的主要危險包括：小步幅的變革是可以停滯、取消、逆轉的；轉型過程的拉長會給保守、懷舊勢力提供充分的集結時間和反擊機會；變革的步伐落後於社會的期望，會累積更多、更激烈的不滿；隨着局勢的演變、惡化，領導人也極有可能轉向保守，轉而實施嚴厲控制、終止改革；政府的正當性、權威喪失，沒有能力處理重大、棘手問題；在有族群分裂問題的國家，轉型過程的拉長、民主化的前景不明，也會給分離主義者更多的理由和機會。…… 筆者的意思也不是說在任何情況下速度都越快越好。例如，在常序性轉型中，對於不少改革者而言，也許最初一段時間不能走得太快，小步幅、試探性的開放不僅在所難免也可能是合理的，可以給保守派一定時間接受變化，換取保守派的合作或默認，然後不失時機加快速度。

p216-217 當快速而又給反對派一定準備時間的選舉日程宣佈後，各政黨就會將精力投入到競選中去，而不是致力於發動街頭抗議——在這種情況下，也沒有事由可以動員民眾抗議。長時間停留在自由化階段是危險的，“沒有民主化的自由化只會提升人們的期望值，點燃人們煩躁、不能忍耐之火”。

p217-218 明智的選擇是先舉行全國選舉，通過全國大選重建全國政權的正當性和國家認同，然後由民選的全國政府通過真誠、深入的談判以區域自治安排處理族群問題——溝通、談判在全國政府選舉之前就應進行，但只有民選的全國政府才有足夠的正當性和權威達成有效的協定，並制定相關的法律。

還要重申的是，在選舉全國政府之前前召開制憲會議的想法未必可取，那樣會拉長轉型的過程，增加轉型的變數。更好的選擇是修改憲法舉行議會選舉，然後由民選議會制定新憲法。此外，考慮到未來中國最好採用議會制，應先選舉議會而不是總統。總統應由議會選舉產生。如果先選舉總統，後選舉議會，總統制將成為定局，很難再改變。

至此，我已經全面討論了中國未來民主轉型過程的變革順序這一關鍵問題。那麼，民主轉型如何才可能發生呢？下面將探討轉型的動力機制和條件。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第二十二节 时间、节奏、速度（上），第二十三节 时间、速度、节奏（中），第二十四节 时间、速度、节奏（下）

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Chapter 6 Restoration Monarchy

p61 Charles was restored unconditionally. His reign was declared to have begun at the moment of his father’s death; those Acts of Parliament to which his father had assented were in force, all the rest were null and void (which meant, for example, that all Crown and Church land sold off by the republic was restored, but also that those royalists who had paid fines or who had repurchased their estates under Commonwealth legislation went uncompensated). …… Since the Long Parliament and those of the interregnum had abused their authority as freely as Charles I had done, it seemed pointless to build them up as a counterpoise to the Crown. Rather, the Restoration settlement sought to limit royal power by handing power back from the centre to the localities.

1.The Settlement

• 时间推进至此，英国经历了冲突导致战争，战争什么也没解决，战争所产生的军事强人无法建立正常运行的稳定政府这三个大情节后，迎来了王室复辟。议会虽然在指挥战争的过程中获得了一些组织能力上的成长，但他们在战争中的一些独断行为也使得一般民众不再想要彻底的议会统治，再说当时的长议会也已经不复存在（被军方清洗后又解散）。克伦威尔死后，军队的凝聚力也随之而去，而所有人都真实而迫切的需一个有合格治理能力的政府，一支忍无可忍的军队最终在1660年5月选择了拥立查理二世复辟。

• 查理二世的确着手开始解决各项问题，扩大地方自治权、遂行宗教宽容、（一定程度上）限制王权、安置被战争搅得四散天涯的各级官僚，等等。

p61-62 What is more, with remarkable nerve and courage, Charles set out to build his regime on as broad a base as possible. He refused to give special positions of favour and trust to his own and his father’s friends. There was to be power-sharing at every level of government: in the council and in the distribution of office at court, in the bureaucracy, and in local government. Old royalists, old parliamentarian moderates who had shunned the interregnum regimes, and Cromwellian loyalists, all found places. …… It took courage to determine that it was better to upset old friends (who would not send the king on his travels again) than to upset old enemies. Plots against Charles II were few and restricted to radical religious sects. Even a government with fewer than 3,000 men in arms could deal with such threats.

2.Lines of Policy

• 但即使在各方面的安置问题上显得仁厚周到，查理二世仍然不是一个足以带来绝对君主制的历史性衰败所需要的体制改革的君主。王室和朝廷的低效、独断、不可预测性，仍然让所有人痛苦。

p63 In general, Charles’s problems arose not from the settlement but from his preferred lines of policy. In some ways, he was a lazy king. His adolescence and early manhood had been dominated by the desire to gain the throne, and once he had returned from exile all his ambition was spent. He was the only one of the Stuarts not to be a visionary, not to have long-term goals. This made it easy for him to back down whenever his policies were strongly opposed. But while he lacked vision, he did not lack prejudices and preferences.

p65-66 The period needed a great administrative reformer in the mould of Henry VIII’s Thomas Cromwell, and it did not find one. Decision-making and policy enforcement needed restructuring and formalizing. The Council was too large and amorphous to be effective, and decisions were too often made at one ad hoc meeting in the king’s chambers and unmade at a subsequent ad hoc meeting. This led to real uncertainty and eventually to panic about who was in charge. With the Council emasculated, enforcement of policy was left to individual ministers and departments without co-ordination. Patronage was chaotically handled. Equally, Parliament was inefficient and increasingly crotchety. …… In part, its inefficiency was due to a growing rivalry between the two Houses, especially over the Lords’ claim to take over much of the jurisdiction of the defunct conciliar courts, and a number of sessions were wrecked by deadlock on such issues. In part, its inefficiency was due to there being no government programme for it to get its teeth into. A body of several hundred members without recognized leadership spent much time discussing what to discuss. With most senior ministers in the Lords, and a predisposition to resist management by the court, the 1660s and 1670s were years of drift. Charles ruled without serious threat to his position at home or abroad.

• 这段让我联想到了最近自己遇到的一些管理困境，感触良多。像这样“members without recognized leadership spent much time discussing what to discuss”的情况，有时候或者因为资源不足、人才不足、经验不足，或者组织架构不合理，领导非人，历史积弊过重，或者没有可工作的问题而出现，属于一种找不到解法就会一直持续下去的自锁状况。最快也是最有可能导向毁灭的路径是出现一个魅力型领袖来凝聚人心，次一级是一个内部联结良好、富有决心的小集团引起变革，最难出现也是最缓慢的是多个节点自发开始把注意力转到真正的问题上。

3.The Exclusion Crisis

• 查理二世的统治还是会不时遇到一些不大不小的治理问题，但是这一阶段中最重要的挑战来自1679-1681年间发生的排斥危机（The Exclusion Crisis），这场危机中形成了现代社会最初的政党雏形。不过这个名词在我以往的中文阅读范围内从来没有碰到过，我猜很多简中读者可能也跟我一样不熟，可以考虑先看看维基百科的相关条目。

• 排斥危机是当时以沙夫茨伯里伯爵（Shaftesbury）为首的一些议员和精英试图进一步限缩王权并且阻止身为天主教徒的合法继承人继承王位的运动。限缩王权是为了保护他们眼中所珍视的政治自由，内容包括权力分散、宗教宽容、反对专制、警惕设立常备军的倾向。在当时人们的观念里，天主教几乎和专制统治是绑定的，而查理一世有一个信奉天主教的继承人（James II）和比起以上价值更愿意维护王政的得力大臣（Danby），再加上一些机缘巧合，紧张局势最终爆发成一场运动。

p68 Danby’s principles were the very antithesis of Shaftesbury’s, in that he had developed sophisticated techniques of parliamentary management, had centralized financial control, had upset the balance of interests in local government to the advantage of Cavalier–Anglicans, seemed willing to develop a standing army in peacetime, and had allied with the Dutch against the French. Shaftesbury, a turncoat in the Civil War, a member of the Barebones Parliament and of Cromwell’s Council of State, who had served Charles as chancellor of the Exchequer and lord chancellor, had a consistent record of supporting free and unfettered Parliaments, decentralization, and religious toleration, a horror of standing armies, and a distaste for the Dutch. Danby’s policies amounted in fact to nothing more than a programme to give Charles II a quiet life: to Shaftesbury it looked like incipient absolutism. By now there was such a conjunction in people’s minds between popery and arbitrary government that even Danby could be portrayed as a secret agent of the papists, despite his impeccable Anglicanism.

p68-69 The result was a full-scale attempt to place a parliamentary bar on the accession of James and thereby to shatter Charles’s divine-right theories of government. …… Only when Danby was imprisoned in the Tower did Shaftesbury turn to Exclusion, as an end in itself and as a means to other ends. These included shattering the theoretical basis of divine right and creating the need for continued political action and cohesion (to secure Exclusion on Charles’s death, for James would hardly accept it without a fight). To secure Exclusion, Shaftesbury created the first political party in English history. His ‘Whigs’ produced a mass of propaganda, organized petitions and demonstrations, and co-ordinated campaigns in three successive general elections (1679–81).

• 扳倒首要政敌后，沙夫茨伯里伯爵开始真正试图通过议会阻止詹姆斯继位。这是一项复杂而艰巨的任务，需要组织和行动，于是围绕着这个目标就产生了动员和凝聚力量的需求，使用的手段是组织情愿、游行、宣传等——这形成了英国历史上第一个类似现代政党及其运作方式的雏形，他们将在持续的动员和活动中逐渐出现更加稳固的形态和认同，他们最终被成为辉格党人（The Whigs）。

• 不过，这次运动在当时以失败告终。辉格党内部对于继承人选存在严重分歧，加上当时的政治运行稳定（财政状况良好），以及在现有框架下君主的优势还是太大，内战的鲜活记忆又让辉格党自身也非常恐惧局势往暴力的方向发展（即，只肯采取合法、和平的行动）。除此之外，排斥运动如果遂行，其意义将会是——议会可以拒绝王位的继承人选，君主的 “君权神授” 即使是在继承人问题上也不能真正置议会于不顾——查理二世不傻，他认识到这一让步必然会给绝对君主制的打击带来原则性的打击。

p69-70 As it was, the same iron nerve, pragmatism, and easy goodwill to all which he had demonstrated in 1660 won him the day. A nation racked by political deadlock for three years backed off, took stock, and rallied to him. In his last years he was able to pick off those who had crossed him, reward those who had stood by him, and enjoy a quiet life at last. He left a nation governed by and for those who believed in the divine right of kings, the divine right of the Church of England, and the divine page 70. right of the localities to run their own affairs. The complacency of the Tory–Anglicans knew no bounds, as they welcomed James II to the throne, the king whose rights they had protected. Such complacency was in for a rude shock.

4.James II

p70-72 James was in fact a bigot. His government of Scotland in the early 1680s had seen a most severe repression and extensive use of judicial torture against Protestant Dissenters (‘conventiclers’). Worse still, James believed himself to be a moderate. …… He would not have hesitated to use his army against a recalcitrant assembly, but he did not intend to rule without Parliament. …… He intended to secure for all time a religious and civil equality for his co-religionists. This meant not only removing from them all the penalties and disabilities under the Penal Laws (fines for non-attendance at Anglican worship) and Test Acts (barring them from all offices and paid employments under the Crown), but also allowing the Catholic Church to be set up alongside the Anglican Church. …… He believed that this granting of ‘equal status’ to Catholics was a humane and moderate programme. If, in the short term, a certain amount of positive discrimination was necessary to favour Catholics in appointments to national and local office, this too was only fair as a correcting exercise.

• 詹姆斯二世在宗教问题上相当偏执，而且更糟糕的是，他自认为是温和派。这种问题的严重性就像一个最高领袖实际上干啥啥不行但自认为很懂，事必躬亲一样具有破坏性。他实际上不是一个阴谋家或者想当一个专制暴君，但他确实自认为必要时用非常手段干政不成问题，坚定的想要给予在当时社会中受排斥的天主教以“平等”的社会地位。

• 但是，请注意在当时的社会中，宗教平等不是那么单纯的事情。宗教认同，和宗教的组织形式，是和整个社会运行、国家认同深度绑定的。宗教实践是重要的社区生活，宗教教义承担重要的教化和约束作用，宗教身份是政治运行所依据的重要标签，宗教权威是国家权威的一部分。在当时英国，处于主导地位的是英国国教（Church of England 或 Anglican Church，这两个名字在当时基本同义），给天主教徒以宗教平等，意味着大幅度改写现有的政治和司法规则。

p72 It need hardly be said that the Tory–Anglican political nation was outraged. Their loyalty to the Church proved greater than their loyalty to their anointed king. James soon discovered that no Tory–Anglican Parliament would repeal the anti-Catholic legislation and while a packed judiciary would uphold his suspension of that legislation, it would come back into force the moment he died and his Protestant heir took over. He therefore made a desperate bid to jettison the Tory squirearchy and to build an alternative power-base in an alliance of Catholics and Protestant Dissenters.

• 当时的主要政治角色，从政治态度上来分有托利党（可理解为当时的保守党）和辉格党（可理解为当时的自由党，在排斥运动失败后大受打击）；从宗教认同上来分有天主教徒（人数很少），国教徒（占主导和正统地位），新教徒，清教徒（更激进的新教徒分支）。大致而言，托利党和国教徒是重合或者联盟的，辉格党和新教徒重合或联盟，辉格党和新教徒一般就意味着反对、异议。

• 此前的排斥运动失败后，辉格党人的组织力受到极大打击，托利党势力大获全胜，充斥着各个重要岗位。而詹姆斯此时的举动极大的惹怒了当初拥立他上位的托利党人，他们大多是国教徒并且拥护其所代表的社会秩序更胜拥护这个王，那么其他的拉拢选项就只有新教徒了。于是詹姆斯做出了对于统治者而言非常找死的举动，他大幅清洗自己的权力根基，从别的地方提拔新人进政局——也就是新教徒们，异议者们。

p73 Ironically, while many Anglican leaders came to put their religion before their political principles, many Dissenters chose to put political principles first. They had little doubt that James was using them for present purposes only. Thus leaders of both parties joined in the desperate expedient of inviting William of Orange to come to England, suitably protected with armed men, to remonstrate with James. Perhaps they really believed that this would lead to James agreeing to William’s humiliating terms: the recall of the writ designed to produce a packed Parliament and new writs to return a ‘free’ Parliament; a declaration of war on France; and a commission to investigate the legitimacy of the infant Prince of Wales. Only a minority were willing to join William’s invasion by taking up arms; but even fewer were willing to lift their little fingers to help James.

• 但很遗憾，新教徒也不是傻子，詹姆斯为了拉拢他们而对法律体系所做的操作导致这些人发现自己比起国王更敬重法治。

• 于是从国教徒到新教徒，从托利党到辉格党，绝大多数的人在阻止詹姆斯这事上基本统一战线。他们中的一些人选择了邀请一个身为新教徒的荷兰君主威廉，率军队登陆英国来劝说詹姆斯二世接受他们的一揽子要求。支持这个做法的人不多，但愿意捍卫詹姆斯的人更少。

5.William III

p73 Whatever those who invited William may have expected, William himself almost certainly intended to depose James. He was taking a quite outrageous risk, justified only by the necessity of harnessing the whole of Britain’s military, naval, and financial resources to the struggle against Louis XIV.

• 当时的欧洲正陷于战争，法国的路易十四是一个天主教徒加绝对君主的典范，正四处征战。威廉在英国有自己的需求：他不能让英国的立场倒向法国，他需要英国的力量来加入他和他的荷兰所在的反法联盟。

p74 His (James II) flight to France, the public promises of Louis XIV to use French arms to restore him, and William’s clear statement that he would not protect the realm unless he shared the throne with his wife left the political nation no choice. Almost all Whigs and most Tories, rationalizing their conduct as best they could, and in a variety of ways, agreed that James had vacated his throne and that the Crown be offered jointly to William and Mary. The Glorious Revolution of 1688 was even more unanticipated and unplanned than the Great Rebellion of 1642; its consequences probably more momentous.

• 詹姆斯二世此时已经严重失了人心，然后选了更加致命的道路，跑到被本国所敌视的外国，并且这个强邻公开宣布要以武力支持他复辟。而此时唯一能让威廉同意保护英国的办法，是接受他的提议，让他与他的妻子玛丽成为联合国王（也就是不接受让玛丽继位而自己只做个入赘王夫的安排，但从血统上而言的正统继承人只有玛丽）。

• 不接受威廉的提议，英国就会陷入无政府和无保护的状态中，议会别无选择。但这仍然是艰难的一步，因为在当时，人们习惯的是王位自行传承，其他人顺服，从没有过像这样议会选择国王的事。这一步跨出去了，就相当于实际上遵循了一套全新的理念——那就是国王的统治首先是要为国家着想的，如果出现糟糕的情况，国民可以废黜国王，并且选择自己的新治理者——君权再也不是绝对神圣的了，那我们这个社会到底要何去何从？

6.Effects on the Crown

p74 Had the English Revolution had any lasting effects on the power of the Crown? The answer is that it had surprisingly little. In the 1680s the Crown was far better endowed financially, it had a growing but still inadequate civil service, and it had an unprecedented opportunity to create a standing army. Parliaments had shown themselves quite unable to defeat the king, in the sense of imposing on him restrictions and conditions that he disliked or taking away from him powers he had hitherto enjoyed. The royal prerogatives in the 1650s were little different from those of the 1600s. …… The only really major weakening of royal power had come in the legislation of 1641 which abolished those courts and councils which were particularly susceptible to royal control. The most important restriction was the one which took away from the Privy Council its judicial power. Its teeth removed, the Council ceased to be an executive, active body, monitoring, cajoling, and directing the work of local government, and reverted to what it had begun as: a talking shop, a place where the king sought advice. …… Almost all the methods by which Tudor and early Stuart kings could bring recalcitrant county communities to heel had been taken away. Government was more than ever by their active consent. In the 1660s all taxation except the customs, all ecclesiastical legislation (such as the Act of Uniformity, the Conventicle Acts, and the Five Mile Act), and most security matters were entrusted to the gentry magistrates, with no appeal from their decisions to the central courts.

• VSI这个丛书系列，每一本都保持大框架上差不多的结构，其中就包括，每一章的最后一小节一定是一个从新高度整合并提炼本章内容的地方，读起来非常爽。这个书系每一本都是以很短的篇幅（100页左右，32开本）介绍一个复杂的主题，很多地方因为篇幅限制不能展的太开，但是每章的总结部分还是会有非常亮眼的视角抬升。

• 光荣革命本身没有改变太多明面上的王室特权（赦免，任命之类），我读下来认为它的意义更在于一场由事实需求所带来的心态转变（毕竟在当时，事虽然做了但一时几乎没人愿意承认这是场革命。由议会选择放弃一个国王、接受一个新王听起来还是太惊世骇俗）。斯图亚特王朝统治英国的一个世纪，是许多事情在磕碰中摸索着发展的时代，很多事物和思潮要等到很多年后才能被认识、被总结、被赋予一个名字。

• 但是和心态的转变相伴的，权力的制度安排的转变，最主要的节点发生在1641年。那一年间，议会废除了许多王室可以直接操作地方治理、绕开司法规则、直接压迫宗教或政治异议者的机构，包括：星室法庭（Star Chamber），高等委员会（High Commission），枢密院（Privy Council）的司法权（judicial power），请愿法院（Court of Requests），北方和威尔士地区的边区委员会（Council of the North）（Council in the Marches of Wales）。王室失去了威逼利诱地方精英的制度性工具，剩下的那些特权几乎也就只能算装点门面的小玩意了，王室的中央统治前所未有的依赖于地方的积极合作。

p75-76 The abolition of the monarchy and the experience of republican rule thus had a very limited direct impact. Even the memory of Charles I’s public trial, conviction, and decapitation did not change the monarchy’s pretensions to rule by divine right or make it more respectful of Parliaments. After all, the political nation knew that regicide had cost them dear, that it had added to, rather than removed, their oppressions. The problems of matching resources to responsibilities had become clearer; but the problems themselves had neither increased nor diminished.

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3

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4.從自由化開始

• 得益于8、90年代以来，各路知识分子对自由和相关概念的不断科普和讨论，到今天大概不用再特别谈言论、集会这些表达自由（freedom of expression）在道义上和生活中的重要。

4.1 開放政治表達

p175-176 在我看來，幸好中國今天沒有一部專門的《新聞法》，否則，情況可能會更糟；很可能祇是增添一部剝奪而不是保護政治自由的法律，類似於1989年出臺的《集會遊行示威法》。…… 一些人之所以一再要求制定《新聞法》，其中一個原因就在於誤以為憲法承諾的基本自由需要通過法律來具體保障、落實。實際上、言論、新聞、出版等基本自由的保障主要依靠憲法，在憲法都不起作用的情況下，就更加不能指望法律。言論、新聞等基本自由，首先指的是政府不能限制、干涉；法律會不可避免地賦予政府種種權力，因而，在威權制度下，相關的法律、條令越多，人們的自由就會越少。

p178 在政黨格局變革上存在着更嚴重的思想混亂。有些人在論及中國政治轉型時，經常感歎沒有可以替代統治黨的反對黨，因而認為一黨制仍有存在的合理性；也有人認為，統治集團不可能同意開放黨禁，與其提出這樣“激進”、“不切實際”的要求，不如主張一些“溫和”、“現實”的改革。這類觀點的矛盾、混亂是顯而易見的：不存在替代性政黨，正是一黨專制造成的結果，以此來論證一黨專制繼續存在的合理性，是典型的專制主義的自我證成；爭取開放黨禁的確不容易，但是，如果你連開放黨禁的要求都不敢提出來，要想實現開放黨禁就更加不可能了。...... 在反對獨裁、爭取民主的運動中，可以產生民主政黨的萌芽和雛形，但是，獨立政黨的快速發展要等到轉型開始後才有可能。

4.2 再論轉型恐

>p180-182 為了有利於啟動民主轉型，必須清理一個嚴重的思想障礙，那就是彌漫在各個角落的對於自由化、民主化的恐懼。...... 這種普遍的惶恐——我稱之為“轉型恐懼症”——有幾個明顯的來源。首先，它顯然是人類天然的守舊思想的體現。借用保守主義思想家賽西爾（Cecil）的話說，“它部分產生於對未知事物的懷疑，以及與此相應的對經驗而不是理論論證的信賴”。無論是統治者抑或被統治者，都祇熟悉專制制度下依靠高壓控制維持秩序的經驗，而對於民主制度下如何維持秩序卻沒有體驗，一想到放鬆控制便失去了確定感。習慣了表面平靜、聲音一致，很自然會特別擔心不同的聲音將導致混亂，甚至將不同的聲音與混亂相等同。習慣了沒有公開角逐、競爭支持的政治生活，很自然會特別擔心多黨競選將撕裂社會，甚至將不同黨派的競爭等同於社會的分裂、解體。習慣了對人民的壓迫性控制，自然會特別擔心一旦放鬆控制，人民就會無法無天，將眾多黎民百姓都視為潛在的暴民。

p183 在80年代，知識精英們並不為穩定擔憂、鮮有“民主會亂”的論調，但是，在經歷了1989年夏季的沉重打擊之後，在90年代重新出發思考未來時，這種論調卻奇跡般地變得流行起來。有的人談論“民主會亂”、“轉型會亂”是為了迎合官方，有的是為了論證、推銷“漸進民主”，但無論出於什麼目的，都在不同程度上被官方所潛移默化了。…… 對於國外民主轉型的缺乏了解、官方對成功經驗的封鎖，以及對負面資訊的選擇性誇大、渲染，在強化、傳播關於民主轉型的悲觀情節上，也起了至關重要的作用。例如，前面討論過的蘇聯東歐轉型對中國知識界的負面影響，就與官方的輿論導向密切相關。

• 大多数学者最害怕的主要转型前后的社会动员（social mobilization）和可能带来的参与爆炸（explosive participation）。参与爆炸指的是政治参与渠道初放开的时候，大家参与政治的热情开始爆炸性的释放。所有的问题都被拿出来激烈的讨论，任何的不公都被要求彻底的清算，仿佛此前在非民主社会中沉默的大多数都瞬间变成了最激情澎湃的自由斗士。

p186 從過去的歷史看，除少數例外，例如臺灣，絕大部分民主轉型都不是在社會矛盾較少的情況下發生的。...... 從這個角度看，民主轉型之所以能發生，是因為它被認為是化解矛盾、擺脫危機的出路。...... 在民主轉型之初，的確有可能發生“參與爆炸”（participation explosion），但是，它並不像想像的那樣可怕；在突發性轉型中，當人們走上街頭擊敗專制統治的時候，“參與爆炸”就已經發生過了。人們當然會、也應該提出種種政治訴求，但是，人們也是有常識、理性的，會懂得民主制度的創立祇是為建立一個正義的社會提供了前提，並不意味着所有的問題都會立即得到解決。

• 但无论如何说，这还是一个非常微妙的问题，就是人们到底能否在被动员起来的情况下保持一定的底线和纪律。对这个问题保持自信当然对于民主转型的启动是非常重要的，但是在具体问题上如果让自信变成了盲目自信的话也对实现运动的自我控制无益。

p187 的確，不同的聲音對於專制統治是可怕的。例如，在專制政治下，任何原因、事件引起的遊行示威，都有可能變得非常激烈、非常有對抗性，以及發展演變為反制度性、顛覆性的，也就是針對整個政治制度和政權體系的抗議。但是，在民主政治中，遊行示威就不會這樣可怕，它祇是眾多表達方式之一，往往沒有強烈的對抗性，會停留在“就事論事”，而不會轉化為顛覆性的。人們手中有政治領袖需要的選票，因此他們用不着顛覆政府，況且，大家意見相互分歧、多種多樣，遊行者祇是表達了一部分人的意見而已。...... 這是一種“新”秩序、“新”穩定形式。政治自由就是它的前提和源泉。這也正是我們要在中國建立的秩序和穩定。為了建立這種新秩序，對於專制統治日復一日所灌輸的寂靜無聲的穩定觀，以及與此相應散佈的對於政黨競爭、集會遊行和所謂“負面”報導的負面看法，必須保持警惕。它們讓人變得神經脆弱，不敢面對未來。

p188 當許多人宣揚“民主會亂”、反對儘快轉型的時候，似乎沒有意識到自己其實有一個假定——中國現在是穩定的。這個假定已經越來越難以成立了。2010年，政府的維穩經費接近國防開支，2011年首次超過了國防開支。已經陷入“越維穩越不穩的惡性循環”，清華大學晉軍等學者在一個報告中這樣評論道。

4.3 當前自由狀況

p189 還需要討論評估的是，中國是否開始了政治自由化？答案顯然是否定的，但有些人也許認識不清。從70年代末開始，由於共產黨逐步放棄了過去激進的社會革命路線，向1949年以前退卻，中國社會發生了深刻、巨大的變化，人們感覺比70年代末以前的30年自由多了。這種感覺無疑是真實的。不過，如果從當代世界的眼光看，我們目前的自由度仍然低得可憐，祇獲得了有限的公民自由（civil liberties）。

p189，191 政治權利（political rights）包括選舉程序、政治多元化、政治參與和政府運作各環節的權利，涉及選舉政府首腦、選舉立法機構、 組織政黨或其他政治團體的自由、政府透明度和知情權、請願權、腐敗懲治、政策評論權等子項。公民自由（civil liberties）包括表達和信仰自由、社團和組織權利、法治、個人自治與個人權利等類別，涉及媒體的自由獨立、宗教機構自由、學術自由、教育自由、司法獨立、建立非政府組織、組織工會、擁有私人財產、開辦私人企業、遷徙自由、擇業自由、平等機會等等子項。…… 筆者認為，當今中國的政體似乎可以認為是兼具後極權主義特點的威權主義，是一種雜交政體（hybrid regime）。它不存在政治多元化，意識形態仍然是其重要維度，但已經有相當程度的經濟和社會多元化。

• 插一句，我有时候会看到一些为中国的民运大声疾呼的人会经常在自己的表述中为中国的所有问题都选择程度最严重的措辞，就比如言必称中国是一个极权国度。我不是说所有这么用的人都有戏剧化其辞之嫌，或者戏剧化的措辞好像在所有场景中都天然不对，但我还是觉得：也许我们选择词汇的时候应该基于对定义的讨论，而不是认为只要攻击对手的用词就是好的；如果我们认为我们的对手这么做是不正义的，我们自己也应该避免这种行为和背后的逻辑本身。

p193 我認為，當代中國的漸進主義，其精神氣質最有可能導致三種前景：其一，長期停滯不動，不發生真正的民主轉型；其二，從完全封閉的威權主義過渡到前景不明、具有一定競爭性的威權主義；其三，轉型的速度跟不上社會動員的速度，像前蘇聯那樣解體。下面將討論從自由化向民主化過渡，對轉型的節奏、速度做進一步探討，並對 9—11 章即轉型過程中的恰當變革順序做一小結。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第十九节 从自由化开始（上），第二十节 从自由化开始（中），第二十一节 从自由化开始（下）

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Chapter 5 Commonwealth and Protectorate

p54 From 1649 to 1660 England was a republic. In some ways this was a revolutionary period indeed. Other kings had been brutally murdered, but none had previously been legally murdered. Monarchy was abolished, along with the House of Lords and the Anglican Church. England had four separate constitutions between 1649 and 1659, and a chaos of expedients in 1659–60. …… It was a period of major experiment in national government. Yet a remarkable amount was left untouched.

• 这本书读到这里，主要的感受就是，英国的地方自治传统很强，法治传统和对产权的保护根深蒂固。地方贵族的权力根基是基本独立于君权的，哪怕是在绝对君主制的极盛期，君权对地方的实际控制力也远远比不上像秦制那种中央集权 + 官僚治国的模式。贵族和君权的动态博弈早在大宪章年代以前就存在了，一路斗来斗去到今天（斯图亚特年代），像是 “法治必须是有一套不变的、平等的凌驾于所有人之上的规则” 这样的观点基本已经成为了毋庸置疑的原则。一旦有所偏离，整个社会都感到这不是正常状态。

1.The Rump

• 1649-1653年间，英国由长议会（Long Parliament）遭清洗后产生的残余议会（Rump Parliament）治理。这是一个勉勉强强才得以维系自身存在的机构，没有遇到尖锐的挑战，也没有做出什么积怨深厚的举措。当从军事胜利中站出来的军方强人——克伦威尔（Oliver Cromwell）——要求进一步的政治改革时，这个机构也许是无暇又或是无力，始终没有选择合作，最终被军方解散。

2.Barebones Parliament

p57 Fearful that free elections would provoke a right-wing majority, Cromwell decided to call an ‘assembly of saints’, a constituent assembly of 140 hand-picked men drawn from amongst those who had remained loyal to the godly cause, men who shared little beyond having what Cromwell called ‘the root of the matter in them’, an integrity and intensity of experience of God’s purpose for his people, whose task it was to institute a programme of moral regeneration and political education that Cromwell hoped would bring the people to recognize and to own the ‘promises and prophecies’ of God. Cromwell’s vision of 140 men with a fragment to contribute to the building up of a mosaic of truth was noble but naive. These 140 bigots of the Nominated or Barebones Parliament, leaderless and without co-ordination, bickered for five months and then, by a large majority, surrendered their power back into the lord general’s hands.

• 解散残余议会后，克伦威尔一手挑选了140个人选组成伪议会（Barebones Parliament），这个议会被期许教化社会、重塑道德，但却是一个自己人都无法协调合作的机构。争吵不休五个月后，他们自行把治国重任又交回了克伦威尔手中，现在整个国家的治理机构成了扶不起的阿斗，该怎么办的责任全都落到军方身上。

3.Lord Protector Cromwell

• 1653-1658年间，英国在护国公克伦威尔的领导下前行。他以先知的身份和责任自诩，就像许多充满愿景的改革家一样容易对灰色的现实感到失望。他最终设置了一个以军人为主导的治理体系，但也试了通过与地方自治者和议会分享权力来安抚、教育民众。

p58-59 If Cromwell had settled for acquiescence and a minimum level of political acceptance, he could have established a secure and lasting regime. But he yearned for commitment and zeal, for a nation more responsive to the things of God, more willing to obey God’s commands. Cromwell was an orthodox Calvinist in his belief in the duty of God’s elect to make all men love and honour Him, and in his belief that divine providence showed God’s people the way forward. …… This religious radicalism went along with a social conservatism. The hierarchical ordering of society was natural and good, its flaws and injustices not intrinsic but the consequence of sin. It was not society but human behaviour within society that must be reformed.

p59 By executing Charles, Cromwell cut himself off from justifications of political authority rooted in the past; by acknowledging that a free vote of those who held the franchise would restore the king, that is by refusing to base his authority on consent, Cromwell cut himself off from arguments of the present. His self-justification lay in the future, in the belief that he was fulfilling God’s will. But because he believed that he had such a task to perform, he had a fatal disregard for civil and legal liberties. To achieve the future promised by God, Cromwell governed arbitrarily.

• 虽然英国的故事要比法国克制得多，但是克伦威尔逐步偏离他所愿景的明天的路径，多少让我感到和之前读到的罗伯斯庇尔有一种相似。他相信自己无与伦比的先见之明与正确，是这些圣人般的内核让他达到如今的高度，但也让他漠视王在法下的原则和政治自由的底线，漠视尘世中灰色的阻力。

p59-60 While Cromwell lived, the army (who had the immediate military muscle) and the country gentry (who had the ultimate social authority) were kept in creative tension. Cromwell was a unique blend of country gentleman and professional soldier, of religious radical and social conservative, of political visionary and constitutional mechanic, of charismatic personal presence and insufferable self-righteousness. He was at once the only source of stability and the ultimate source of instability of the regimes he ran. If he could have settled for settlement, he could have established a prudent republic; if he had not had a fire in his belly to change the world, he would never have risen from sheep farmer to be head of state. With his death, the republic collapsed. His son lacked his qualities and succumbed to the jealousy of the senior military commanders. They in turn fell out amongst themselves and a national tax strike hastened the disintegration of the army. Eighteen months after Oliver Cromwell’s death, one section of the army under General Monck decided that enough was enough. Free elections were held and Charles II was recalled.

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3

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3.操作方案篩選

• 回顾一下，上一章讲到为什么全国性选举不能滞后于地方性选举，以及重大改革不仅不能回避还应该以与其重要性成比例的优先级来坚定推行。一个关键的心态在于，对于民主政治组织形式而言，用选票表达的民意是一切权威的根源，没有选票的授权，则社会上不能存在任何权威。因此，从一开始就通过公决、大选来引导人们进入一种新的实践，把尊重选票树为新的原则，这种重视本身就是民主化的精髓之一。世上所有的规则都不能是仅仅活在死的文书里的，如果没有形成一套在其约束之下的行事方法，一种实际存在于人们互动中的动态，以至于基于这套规则而产生的精神，默认这套规则中的游戏方法是唯一的游戏方法——如果这些活的实践没有建立起来的话，就很难说一个规章制度真正的施行了。民主转型必须以成文法律的改变为前提，但是真正的工作也更在于在人们的心里激活这一种新的实践，新的原则。意识不到这一点，就很可能让社会的工作焦点流于表面，或者在无意义的细节上浪费时间。

• 所谓说共产党的统治不仅在于外在强制力，还在于它使得一套弱肉强食的原则深入人心，那么求民主、变人心需要的是什么，最能描神画骨的莫过于这些现代政治的基本原则，法治对应的是恒定的规则至高无上（王在法下），自由对应的是即使我不同意你说的每一句话也要坚决捍卫你说话的权利，民主对应的是唯有选票是权威之源（或者略微替换为，责任政府和代议制对应的是无代表不纳税）。

中国民主季刊 CHINA JOURNAL OF DEMOCRACY

徐贲 | 极权主义及其形成机制的心理暗流

本文发表于：《中国民主季刊》2026年第1期（点击超链接跳转至下载页面）…

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3.1 兩種方案

p147 政治的角度看，似乎並不乖謬的選舉順序選項也是多種多樣的。例如，下列12種順序安排並不難想到——

(1) 鄉鎮→縣→市→省→中央；

(2) 鄉鎮、縣→市、省→中央；

(3) 鄉鎮、縣、市→省、中央；

(4) 鄉鎮→縣、市、省→中央；

(5) 鄉鎮→縣、市→省→中央；

(6) 省→中央→鄉鎮→縣、市；

(7)省→中央→鄉鎮、縣→市；

(8)省→中央→鄉鎮、縣、市；

(9) 中央→鄉鎮、縣、市→省；

(10)中央→省→鄉鎮、縣、市；

(11)中央→省、市→鄉鎮、縣；

(12)中央、省→鄉鎮、縣、市。

p148 我認為，對於未來中國民主轉型而言，第一次選舉最好是全國性的（簡稱“第一方案”）。但是，考慮到漸進主義在中國影響之深以及在某些情況下實際政治運作的需要，這裡還提出一個次優方案，也就是先開放基層政權選舉，然後跳過省級進行全國性大選，接下來再開放省級選舉（簡稱“第二方案”）。

p148 在此需要特別說明的是，筆者沒有將另一種可能性作為選項，也就是在地方性選舉之前或之後，同時舉行省級、全國選舉，因為那樣的安排也是不可取的。對於中國這樣一個有分裂之慮的大國，首先通過民主化重建全國政權的正當性和權威，並讓民選的全國政權機構有一定的緩衝時間應對疏導民族主義、地方主義，是至關重要的。假如省級、全國選舉安排在相同時間，會削弱對全國問題的關注，最有意識形態色彩、最有組織的競爭很可能發生在省級特別是少數族群區域，影響新的全國性政黨的形成。

• 如果有在民主国家踏实住过一段时间的话，应该不难注意到，如果一段时间内的选举太多，甚至是有不同的选举叠在同一天，选民自然而然的就会疲劳，也会被分散注意力。

• 真正的全国性政党对于现代政治生活来说非常重要。没有一个合格的政治社会，一国的政治无法产生健康良好的运转，就像没有一只精干的公务员队伍无法保证行政事务的运转一样。党派把类似的一套观点组合起来，形成成建制的组织力，为争夺选票而战——不是说我们在现实的党派斗争中见的龌龊事还不够，而是如论如何来讲，这种组织的实践对于专业的现代政治来讲是必不可少的——如果连组织度都起不来，何从要求其他的专业化。

3.2 進一步說明

p149 當今中國知識界普遍的主張是首先開放地方選舉而不敢想像先舉行全國選舉。這種狀況的形成，有心態、認識、理論等多方面原因。 首先，全國大選意味着全國動員、政黨競爭，許多人一想到這種情景就害怕，要麼將其與動盪不寧相混淆，要麼擔心會失控、引發大動盪。這是一種習慣了專制秩序的心理反應。它是一種發自“本能”的想像的恐懼，沒有人能說明恐懼的具體依據何在。實際上，首先舉行全國大選天並不會塌下下來，相反，轉型過程與前景會變得清楚、明朗起來。

p149 轉型的啟動需要一種決心，當掌權者無意考慮全國選舉的時候，他們也不太可能開放地方選舉。“牽一髮動全身” 的道理，統治精英們是再清楚不過的。當統治精英願意啟動民主轉型的時候，如果他們覺得對自己有利，例如相信自己能贏得選舉，也是有動力在內部達成共識，選擇首先進行全國大選的。

p149 客觀地看，受全國大選影響的領導集團祇是一個小群體，地方選舉才牽涉到更多人的地位與前途。...... 可能等不到全國選舉，國家已經陷入混亂、解體。當地方、區域官員的前途不再由上級決定的時候，他們會撤銷自己對上級的忠誠；祇要對他們有利，他們就會與沒有經過選舉的“舊統治集團”劃清界限，挑戰中央權威。

p150 清朝末年。那時，立憲派認為，先推行地方選舉、舉辦地方自治是立憲的基礎。以100多年前國民的智識程度而言，產生這樣的主張或許是有道理的。但是，必須清楚的是，凡是一個有正常理智的成年人，他就具備了做一個選民的基本條件，這一條件讓他或她既可以參加地方選舉也可以參加全國選舉。特別是今天，從資訊的傳播、人員的流動、教育的普及等有利條件看，我們無論如何已不需要像清末的精英人物們那樣為所謂“民智未開”而擔憂。

當然，人們運用民主政治、參與民主遊戲的能力也需要訓練，讓人民選舉、管理自己身邊的政府，無疑是至關重要的學習、訓練機會。但是，一次鄉、縣選舉對於民眾參政能力的提升效果是非常有限的，我們不可能等到多次鄉縣選舉之後再舉行全國選舉。無論是否先開放地方選舉，全國選舉都是以差異不大的公民能力為起點的。還要看到的是，也不應設想通過先開放鄉、縣選舉為全國選舉訓練政治人物，因為即將參與全國職位競爭的人，許多都不大可能投入競選基層政權職位。此外，政黨是現代國家中組織動員公民參選、訓練國民參政能力的極其重要的機構，但是，有組織的政黨競爭是不太可能發生在鄉鎮政權選舉中的，而這正是自由的全國選舉所必需的。也就是說，如果首先舉行全國大選，雖然國民沒有經歷地方選舉的學習機會，但是，卻可以通過精英人物所組織領導的不同政黨來彌補。

p151 第一方案，亦即先舉行全國大選，既適用於本書所界定的突發性轉型，也適用於常序性轉型，但是，第二方案卻祇適用於常序性轉型。在公民社會的反叛導致政權危機或崩潰、保守的領導人被內部改革派或外部反對派所取代的情況下，先舉行地方而不是全國選舉是難以思議的。在這種情境中，人心浮動、期待着快速變化，祇有迅速確定並宣佈合理的全國大選日期，才能穩定局勢；各主要政治力量將投入到參與競選的準備工作中去，而不是從事街頭抗議。如果宣佈首先應進行地方選舉以及其他改革，拉長轉型過程，以為全國大選“準備條件”，將是危險的，過渡政權有可能崩潰。還有一種危險是，隨着時間的推移、局勢的演變或惡化，過渡政府領導人有可能貪戀權力或實施嚴厲控制，全國選舉可能會再度延遲甚至最終取消。...... 另一種可能性也是存在的，那就是，由於改革進程的遲緩引起強烈的抗議，或者，由於民族主義而發生激烈的族群衝突。在局勢有可能失控的情況下，如果改革派失去主動權、反對派不懂得節制，改革派有可能倒向強硬派，強硬派也有可能圖謀政變終止轉型、恢復控制。

p152-153 這裡要介紹一個從開放地方選舉入手最終成功實現民主轉型的案例，看看別人是如何運作的。它也是不多見的、以漸進方式成功轉型的國家，讓我們看看與中國一些人主張的漸進主義有什麼差異。80年代中期，在內部壓力和外部影響下，加納軍政府決定向民主轉型。但是，它並沒有像中國一樣在一些地方進行似乎永遠也不會有結果的、目的在於規避普遍民主原則的“制度創新”“試點”，而是首先成立了一個叫“國家民主委員會”(National Commission on Democracy)的機構，認真研究、 計劃建立民主參與制度的方法。...... 加納在轉型之前，政府與反對派之間彼此仇恨、蔑視，人們曾擔心轉型會導致暴力衝突。但是，反對派與政府都共享一個觀點，即應確保一種相當順利、和平的轉型。為此，政府提供了一個確定、清楚的時間表和改革計劃。今天，加納已成為非洲民主的一盞明燈。

• 即使是常序性的转型，也能看到民间压力的角色。具有真实意义的民主转型也必须，不可回避的，包含那些人人都知道重要的节点，比方说上面这个例子就实打实经过了竞争性选举、宪法公决、解除党禁的步骤。仔细看的话，“反對派與政府都共享一個觀點，即應確保一種相當順利、和平的轉型”恐怕事实上不比其他路径简单。

3.3 選舉什麼

1. 首先要探討的是，第一次全國選舉是選舉議會還是總統，抑或總統與議會同時選舉。（p.p. 154）

p154 本書第3章說過，議會制比總統制更有利於民主的鞏固、持久，總統制民主較議會制民主更容易崩潰。總統制具有一種內在的僵硬性，當總統與議會不能達成一致意見、互不相讓的時候，因為總統和議員都是人民選舉的、各有固定的任期，僵局便沒有憲法途徑可以打破。這會損害行政和立法部門的績效，也有可能促使政治領導人特別是總統以非法手段“解決”問題，或者拋開議會進行統治，從而導致政體危機。議會制（又稱“內閣制”）則具有內在的靈活性，有化解議會、內閣之間衝突的憲法管道，因為政府首腦不是人民直接選舉、而是贏得議會多數席位的政黨領袖或政黨聯盟認可的人出任的，當議會與內閣不能達成一致意見時，議會可以投不信任票倒閣，內閣總理也可以解散議會提前舉行大選，由人民選舉新一屆議會、組成新一屆政府。

p154-155 在考慮未來中國是選擇總統制還議會制時，許多人在直覺上想到的首先是美國式的總統制，因為他們認為中國這樣一個大國需要一位強有力的總統領導，他們看到了一些議會制國家總理頻繁更迭、政府不穩定。但是，實際上，總統是否強有力並不在於他是總統，而取決於他所在的政黨是否在議會佔多數、取決於他是否能得到議會多數支持。...... 至於議會制下政府比較容易更迭，雖然是議會制靈活性的表現，但如果過於頻繁，也的確是一個問題。不過，這個問題不是不可以對治的。可以像德國那樣提高政黨進入議會的門檻、減少議會政黨的數量，並引入“建設性不信任投票”（constructive vote of no confidence）制度，亦即如果議會任何政黨要倒閣，必須能得到多數議員的支持選出新的總理。德國內閣的平均壽命是3.6年。在進入議會有門檻設置的國家中，這還並不是一個偏高的數字。例如，新西蘭內閣的平均壽命是6.19年。有些總理在職時間相當長，例如英國的撒切爾夫人是11 年，德國的科爾長達16年。

2. 還需要探討的一個問題，是先選舉議會還是立憲會議。（p.p.156）

p156-157 目前憲法的缺陷是顯著而嚴重的。它關於政府制度和國家結構的規定，在未來基本上不能沿用。立法權被賦予了通過人民代表大會產生的一個高級官僚集團——人大常委會。政府形式雖然不是總統制，但也不是合理的議會制，而是“超級議會制”，人民代表大會及其常委會在理論上享有無限權力，行政部門沒有制約立法部門的手段。司法獨立也不受保障，因為法院必須向人大報告工作、法官可以被人大撤換。全國政府與各構成區域政府的權限也沒有任何分割。所以,從文本上看，除了用於裝點門面的、關於公民權利自由的規定基本上是合理的，目前的憲法沒有多少可取之處。 它現在是一紙空文，將來也沒有明顯價值。

p157 召開制憲會議可以提供一次充分吸取民主國家經驗、精心設計未來中國政治制度的寶貴機會。制定新憲法也是與專制主義劃清界限、重塑政府正當性、宣告走向新時代的重要方式。但是，先選舉制憲會議的一個缺點是，它意味着民主化被延遲、民主轉型的過程被拉長——這也意味著變數的增加。選舉立憲會議的目的在於擬定一部新憲法，並非同時也要產生民主政府，因而，將會出現民選的制憲會議與非選舉的過渡政府並存的局面——順便說一句，轉型開始後的政府，無論它是從威權統治延續而來的舊政府，還是在革命中產生的新政府，都屬於過渡政府（interim government）之列。在法律上，過渡政府嚴格說來不對立憲會議負責，因為它不受制於制憲會議的不信任投票，當然它也無權解散制憲會議。儘管在理論上可以賦予制憲會議立法和監管政府的權力，但是，過渡政府掌管着官僚、軍隊、警察機構，一般而言，它能夠實現自己的意志，甚至以武力解散制憲會議。當立憲會議與過渡政府發生衝突的時候，沒有憲法管道可以化解，兩個機構之間的平衡“可能最終將取決於各自表現出的力量，也就是每一方控制武力和動員大眾支援的能力。自然，這種情況會成為不穩定的原因。”

3. 不過，對於未來中國而言，無論是哪種轉型模式，如果決定首先開放議會選舉、然後制憲，必須考慮如何矯治舊制度的兩個重大缺陷。否則，將有可能像前蘇聯的第一次全國選舉，不能達到重建全國政權正當性的應有效果。（p.p.158）

p158 其中一個重大缺陷是，全國人大並不是一個常設的公共機構，實際承擔各項立法工作的是人大常委會；另一個是，全國人大代表達3000人之多，這樣的規模使其成為一種大型集會，而不是一個適合於議事、立法的機構。

p159 《聯邦黨人文集》中寫道，在考慮確定議會的適當人數時，“為了保障自由協商和討論的好處，以及防止人們為不適當目的而輕易地聯合起來，議員至少需要一定的數目；另一方面，為了避免人數眾多造成的混亂和過激，人數也應該有個最大的限度。在所有人數眾多的議會裡，不管由什麼人組成，感情必定會奪取理性的最高權威”。“再沒有把我們的政治計算建立在算術原則上這樣更不合理的事了：把一定的權力委託給六、七十人，可能比委託給六、七人好。但是不能因此就說，六、七百人就相應地成為更好的委託。如果我們繼續假定六、七千人，整個理論就應該顛倒過來。”“所有立法會議，組成的人數越多，實際上指導會議進行的人就越少。古代共和國裡，全體人民親自集會，那裡通常可以看到一個演說家或一個手腕高明的政治家左右一切，好象獨掌大權一樣…代表性的議會人數越多，它就越是具有人民集體集會中特有的那優柔寡斷。無知將成為詭詐的弄愚者，情感將成為詭辯的奴隸。”如果議員人數增加超出一定限度，“政府的外貌可能變得更加民主，但是使它得以活動的精神將是更多的寡頭政治。”

p161 必須明確的一點是，在舉行第一次全國選舉之前，如果不先重新制憲，憲法也不能不修改，因為必須開放黨禁，這就要求取消憲法中關於共產黨領導地位的內容。所以，我的建議是，在轉型開始的時候,制定一部“民主建構法”或“國家改造法”，對憲法作出修改，並根據需要對其他問題作出規定，像西班牙的“政治改革法”那樣交付全民公决以凝聚共識和人心。在選舉產生議會、組成新政府之後，制定一部完整的憲法，再次交付全民公決。新憲法通過之後，再次舉行議會大選，根據選舉結果改組政府。

3.4 國家結構

5. 中國未來是繼續實行中央集權還是在憲法上對國家與各構成區域之間進行一定權力劃分，亦即保持單一制的國家結構還是引進某種形式的聯邦制安排呢？（p.p. 161）

p161 我將從與此聯繫在一起的、近年來進行了不少探討的省制問題入手展開論述。不少學者認為，目前的省級政區地廣、權重，不僅導致政權層級過多、影響政府效能，在未來，隨着民主政治的推進，也會構成對中央權威的挑戰,是潛在的不穩定甚至分裂因素。為此形成了兩種主要觀點，一是“縮省論”，二是“虛省論”。

p163 一種源遠流長的制度，其建立和固定下來必定有着複雜的原因。雖然不是不可以對其進行改進，不過，如果要想在較短時間內予以大幅、深入改造，不僅是困難的，也是危險的。或許，在其弊端沒有消除之前，不祇現有的好處喪失了，而且更大的混亂發生了。在很多時候，必須抑制內心追求完美的衝動，那種衝動會妨礙對比較切合實際的應對方法達成共識。

本書並不認為，當此國家政權不穩、面臨大變局的前夕，對省區進行較大調整，或者像清末一樣實施削權政策，是在恰當的時候做恰當的事情。有些人似乎試圖在開啟民主轉型之前，先完成缩省的“百年大計”，這種想法不僅不現實、有風險，也會延誤民主轉型，因而使國家繼續畸形發展、壘積危機。

p164 此外，目前行政層級太多是與專制的政治制度聯繫在一起的，因為，這種制度必須依靠增加官僚層級建立繁雜的、自上至下的監督體系和情報收集體系，才能保持整個國家政治上的統一。如果國家和地方都建立起了民主制度，基層、地方官員交給人民去管理和監督，那個時候情況就變化了，取消一級中間層次行政建制就不僅是可能的、更是在所難免的。從這個角度看，以縮小省區來減少行政層次，其實是一個偽問題。

• 按这本书里一贯的思路，这种和民主转型或开启民主转型关系不大，又比较技术性的事情，既不是必要的前置事务，又不适于在政府还未拿到选票授权的情况下先干，放在民主转型之前进行讨论纯属问题放错了地方。更别提整理地方官制这种麻烦事，哪怕是强有力的集权中心来做都不免会麻烦重重——受影响的地方利益集团肯定会奋力反抗——何苦给中国已经注定很复杂的民主转型再加变数。

• 比起具体怎么处理行政区划与层级的问题，这本书对于接下来单一制、联邦制（federation）、邦联制（confederation）的设计选择的讨论似乎更重视些。

p165 世界上有不少聯邦制國家，每個國家的聯邦制都有自己的特點，所以，學者們經常為如何概括、定義聯邦制而煞費苦心。但是，大家一致同意的是，聯邦制必須包括在憲法上對全國政府與國家的各構成單位政府的權力進行劃分。…… 實行單一制下的地方自治的國家，分權程度通常沒有聯邦制國家那樣高，但是，單一制下的地方自治與聯邦制的根本區別不在於分權程度，而在於地方的自治權來源於中央的授予，不是以憲法而是以法律確定的。中央有權重新立法放權或收權，甚至取消某些地方自治體——當然，這祇是從理論上說，地方自治也是有較高穩定性的，因為法律也應該是穩定的，雖然穩定性不及憲法。

p165 還需要說明的是聯邦制與邦聯制的區別。不懂得兩者的區別，正是許多人對聯邦制過於疑慮重重的原因之一。聯邦制是一種國家結構，而邦聯制卻不是。“聯邦”是“合邦”、“合省”而成的國家，“邦聯”則是國家之間的聯合機構，例如當代著名的歐盟。邦聯作為國家間組織，是政府之上的“政府”，具有內在的不穩定性。邦聯的運作依賴於各成員國政府，通常不對人民直接行使權力。聯邦政府則由人民直接選舉產生，並對人民直接行使權力。邦聯成員作為主權國家在原則上享有退出權，但是，聯邦成員不是主權國家，並不享有這樣的權利。

• 美国建立的过程中从最初的十三州松散邦联，到后来大幅加强中央权力形成更为有力的联邦制的许多历史，很能体现这两种制度的区别。

p166 中國未來的自由、穩定、繁榮、發展，將在很大程度上取決於如何處理統一性與多樣性的關係。地方主義（localism）並不一定是壞事，祇要它不是過於強烈、不超過必要限度。追求對本地政治的控制、愛惜本地的文化、認同養育自己的鄉土、支持本地的產品，是一種再自然不過的事情。“美不美家鄉水”，無論人們所謂的“家鄉”是天然的村落，抑或原本是為了控制他們而出臺的行省之類設置。民國時期，各省政治軍事精英們所推行的嚴重的地方割據、過強的地方主義，導致中央權威太弱小、國家的重新建構難以完成。各路人物根據自己的需要、力量的對比，或要求聯省自治，或主張縮省、廢省。今天的情況明顯不同。…… 如果不能也不應該以專制暴政剷除地方主義，那就應該以恰當的制度安排來安撫地方主義，給地方主義合理的空間，理清整體與部分之間的關係，從而維持國家的穩定和統一。假如全國政府事事都想干涉，都想擁有最後決定權，當然會受到地方的抵制、挑戰。

p167 中國這樣一個大國——其版圖幾乎接近整個歐洲，要想依靠中央集權的制度而得到妥善治理是難以思議的；多層級分權、多層次自治、多中心治理，才有可能較好地照顧到不同地區的差異、 多樣的需求。全國政府應該“少做一些、做好一些”，集中精力管理國防、 外交、宏觀經濟調控、統一市場維護等全局性事務；省區政府應該有足夠的自主權，對本省居民的需求和本省的發展更好地作出反應、承擔起責任；地方、基層應該實行“家鄉自治”，讓老百姓能夠管理他們身邊的政府。分權並非祇與權力相關，它同時也意味着分散負擔、責任和矛盾，不同層級的政府分別對自己許可權內的失誤、不當負責。當這樣一種格局形成的時候，整個國家就會變得更加穩定，也有望變得更加繁榮發達，自由、民主制度也因此而得以立於非常堅實的基礎之上。

6. 從另外一個角度提出問題，即如果不實行某種形式的分權制安排，是否能夠保持國家的統一？（p.p. 168）

p168-169 在筆者看來，雖然不能說改變由來已久的中央集權沒有任何風險，但是，假如不引進某種形式的分權制安排，中國必將解體；而如果引進某種形式的聯邦制安排，解體卻是有可能避免的。至少，非常明顯的是，如果未來不及時引進某種形式的聯邦制，就不太可能滿足藏族、維族等人數較多的少數族群的自治要求，就不能提供與他們的族群尊嚴和獨特文化相稱的制度安排，就沒有必要的政治前提讓西藏、新疆等地區安定下來。…… 如果在一些少數族群聚居區引進某種形式的聯邦制安排，其他省區也不太可能不會提出任何形式的分權要求。

• 但是当然了，既然要讨论到民族自治和联邦分权的问题，等到制宪的那一天或启动民主转型的日子里，是一定要和这些藏族和维吾尔族还有其他一些比较有自治要求的民族平等对话，积极寻求共识的。藏人和维吾尔人在海外的民运格局中也一直是组织力相当强大，不可或缺的角色，民主运动的事业是一定要团结最多潜在盟友的事业。他们在共产党的统治之下，受到的伤害在很多时候甚至比我们汉人更深重。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第十六节 操作方案筛选 （上），第十七节 操作方案（中），第十八节 操作方案筛选（下）

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Chapter 4 The Civil War

1.The First Civil War

• 战争是在所有人的不情不愿中逐步展开的。最开始的双方都以为一些小战役足以解决问题，但战争什么也没解决，各方只好开始认真招兵买马、扩张军力。

p44 It is probable that at some moments in 1643–5 more than one in ten of all adult males was in arms. No single army exceeded 20,000 men, and the largest single battle – Marston Moor near York in June 1644, which saw the conjunction of several separate armies – involved fewer than 45,000 men. But there were usually 120,000 and up to 140,000 men in arms during the campaigning seasons of 1643, 1644, and 1645. Both sides organized themselves regionally into ‘associations’ of counties, each with an army (at least on paper) whose primary duty was to clear the association of enemies and to protect it from invasion.

2.Parliament’s Advantage

• 内战结果受军事因素的影响极小，保皇党人和议会党人的初始实力大致等同。但是打到后来，保皇一方几乎无法支付军饷，议会一方凭借在经济稳健性方面的优势赢得战争。

p45 The king had several initial advantages – the support of personally wealthy men, a naturally unified command structure emanating from the royal person, and a simpler military objective (to capture London). But Parliament had greater long-term advantages: the wealth and manpower of London, crucial for the provision of credit; the control of the navy and of the trade routes with the result that hard-headed businessmen preferred to deal with them rather than with the king; a greater compactness of territory less vulnerable to invasion than the royalist hinterlands; and the limited but important help afforded by the invasion of 20,000 Scots in 1644 in return for a commitment by the Houses to introduce a form of Church government similar to the Scottish one.

3.Impositions on Pocket and Conscience

• 不论对于哪里的平民，战争的影响几乎是一样的，赋税和各种压力增高，经济发展中断，社会生活混乱和不安全。不过，作为一个中国人看描述英国内战的文字，偶尔还是止不住想，这程度实在是太温良了…

p46-48 Excise duties were imposed on basic commodities such as beer and salt. Several thousand gentry and many thousands of others whose property lay in an area controlled by their opponents had their estates confiscated and their incomes employed wholly by the State, except for a meagre one-fifth allowed to those with wives and children. …… All those whose estates were not actually confiscated were required to lend money to king or Parliament; refusal to lend ‘voluntarily’ led to a stinging fine. In addition to those burdens, both sides resorted to free quarter, the billeting of troops on civilians with little prospect of any recompense for the board and lodging taken. Troops on the move were all too likely to help themselves and to point their muskets at anyone who protested. Looting and pillaging were rare; pilfering and trampling down crops were common.

• 战争造成的负面影响越多，结束战争和修复创伤所需的成本就越高。战时措施制造出的不公义需要重审，为了支援战争而透支的经济潜能，也会在退出战争状态的时候显出真正的价格。

p48 High taxation and high food prices depressed the markets for manufactures and led to economic recession. The plight of the poor and of the not-so-poor was desperate indeed. The costs of settlement, of the disbandment of armies, and of a return to ‘normality’ grew.

• 由于战争也在议会方的内部制造了集中资源和权力的需要，集中后的权力就逐渐开始失控，在经济、政治、宗教各方面都开始积累民怨，民众渴望和平。

p48 Parliament also had to grant extensive powers, even arbitrary powers, to its agents. The war was administered by a series of committees in London that oversaw the activities of committees in each county and regional association. Committees at each level were granted powers quite at variance with the principles of common law: powers to assess people’s wealth and impose their assessments; to search premises and to distrain goods; and to imprison those who obstructed them without trial, without cause shown, and without limitation. Those who acted in such roles were granted an indemnity against any civil or criminal action brought against them, and (after mid-1647) that indemnity was enforced by another parliamentary committee.

4.Radical Beliefs

• 眼看内战无以为继，战争制造出来的紧张只是使解决问题变得更难，许多看不见出路的议会党人灰心的准备好接受国王提出的任何解决方案。而国王查理一世所采取的策略——广泛谈判但始终不做出前后一致的承诺、等待精疲力尽的各方自行陷入分歧而自我削弱——看起来几乎正在奏效。

• 然而，是军队每每阻止了议会方的彻底投降，甚至同时也阻止了战争所催发的一些激进思潮的真正实现——他们的原因和目的非常明确，要军饷，而他们选定了议会作为满足自己需求的对象。

p50 But if the great majority, even on the winning side, became convinced that the Civil War had solved nothing and had only substituted new and harsher impositions on pocket and conscience for the old royal impositions, a minority, equally dismayed by the shabby realities of the IS present, persuaded themselves that a much more radical transformation of political institutions was necessary. God could not have subjected his people to such trials and sufferings without a good purpose. To admit the futility of the struggle, to bring back the king on terms he would have accepted in 1642, would be a betrayal of God and of those who had died and suffered in His cause.

5.The Second Civil War

• 没消停几年，由于议会在战争中所种下的伤害，第二场内战开始了，这一回是各地方起而反对议会的集权态势。此前议会和王室之间的争端此时也尚未解决。

• 注意我们平时说的英国内战（1642-1651），是第一场（1642-1646）和第二场（1648-1651）的总和。

p51-52 The outcome was a second Civil War, a revolt of the provinces against centralization and military rule. Moderate parliamentarians, Clubmen, and whole county communities rose against the renewed oppressions, and their outrage was encouraged and focused by ex-royalists. The second Civil War was fiercest in regions little affected by the first war, insufficiently numbed by past experience – in Kent, in East Anglia, in South Wales, in the West and North Ridings.

p52 It had solved nothing. Still the country cried out for peace and for settlement, still the army had to be paid, still the king prevaricated and made hollow promises. As in 1647, the Houses had to face the futility of all their efforts. By early December there were only two alternatives: to capitulate to the king and to bring him back on his own terms to restore order and peace; or to remove him, and to launch on a bold adventure into unknown and uncharted constitutional seas.

• 和上回一样，战争本身没有达成任何结果，还产生了额外的军饷负担（和经济破坏）。但是国王不松口，迁延日久之下，议会变成只能在全盘接受查理一世的方案和罢黜君主、冒险创造一种谁都没见过的新政体之间抉择。

• 虽然国民和议员中的压倒性多数都宁愿恢复绝对君主制，但军队却支持扭头构建新政体。军队发动清洗（Pride’s Purge），逮捕或者不允许不同意见者参会，然后在一个只有极少数成员在座的剩余议会中（Rump Parliament）通过了审判查理一世的决议。

6.Trial and Execution

p52-53 In January 1649, the king was tried for his life. His dignity and forbearance made it a massive propaganda defeat for his opponents. His public beheading at Whitehall took place before a stunned but sympathetic crowd. This most dishonourable and duplicitous of English kings grasped a martyr’s crown, his reputation rescued by that dignity at the end and by the publication of his self-justification, the Eikon Basilike, a runaway bestseller for decades to come.

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3

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1.從“改革”到“轉型”

1.1 “就在這裡跳躍”

p130 與“政治體制改革”涵義的這種模糊混亂不同，“民主轉型”卻是一個有明確原則的專門概念。所謂“民主轉型”，它指的就是從專制政體轉變為民主政體。為此，它要求政治自由化和民主化，亦即要求開放黨禁言禁、開放地方選舉，以及舉行全國自由、直接選舉。民主轉型也可以劃分為不同的階段，但與漸進主義者主張的小幅度、慢速推進“路徑”不同，它要求必須進行重大的變革，時機、節奏、速度非常重要，尤其是從自由化到民主化的時間間隔應該合理（請讀者回憶一下本書第4章所提出的L - D跨度）。民主轉型的思考範式不是將從專制到民主的大變革視為政府的單方面行為，而是視為統治精英、反對派、不同政治力量博弈的過程。此外，這一思考範式也不像漸進改革主義那樣將政府主動改革預設為惟一的轉型模式。

1.2 不可錯置的變革順序

p131 政治自由化即開放黨禁言禁等是民主轉型的第一個階段。所有的民主轉型都經歷了或長或短的自由化階段，然後過渡到民主化——自由、直接選舉全國政府。民主化之前必須自由化，否則，任何選舉都不可能是真實的。不過，儘管自由化應該先於民主化，下面我將首先討論中國的民主化，然後討論中國的自由化。通過討論選舉順序，闡明民主化應該在什麼時候發生。

• 这一章主要还是通过案例来增加自己的说服力，后续第十章会具体开始谈以什么顺序开展选举以及选举什么（也就是民主化进程具体而言该是什么样），第十一章会具体谈到民主转型所需要的自由化是什么样，十二章谈到民主转型的速度控制。

p132 我提出這一觀點直接得益于胡安・林茨、阿爾弗・斯泰潘。他們的研究發現，在存在國家認同（stateness）亦即分裂問題的國家，第一次自由選舉——“奠基性選舉”（founding election）——具有特殊重要的意義；選舉順序可以建構、也可以瓦解對國家的認同。如果第一次選舉是地方性的，將會使得競選的焦點集中在反對國家的民族主義議題上，選舉一完成全國政府的正當性和權威就立即下降了。而如果第一次選舉是全國性的，它將會加強人們對國家的認同，促進全國性政黨的形成，提升中央政府的正當性與權威，從而大幅減少了L - D跨度內的不確定性。

• 这一段话会总领起后面第十章的核心，不过这一章基本还是案例分析和说“我是对的”，下一章才会真正开始进入“我的意思是…”

2.民主化的優先性

2.1 西班牙的故事

p132-133 西班牙的民主轉型開始於1975年底亦即弗朗哥（Franco）去世之後。長期統治西班牙的弗朗哥政權，在經歷了一段時間經濟高速發展後，最終陷入深重的危機之中，不僅工潮、學潮頻仍，族群問題、分裂主義也激烈化了。弗朗哥病重後接掌政府的布朗哥（Blanco），就是被巴斯克分裂組織“埃塔”（ETA）爆炸身亡的。巴斯克人是一個分佈在西班牙西北部和法國西南部的古老族群，他們在傳統上講一種其起源至今仍是個謎的獨特語言。在其大部分歷史中，跨越數省的西班牙巴斯克地區都享有某種程度的語言、宗教、政治自治。但是，在弗朗哥統治之下，往日不再，巴斯克受到了殘酷、嚴格的壓制。就是在這樣的背景之下，極端的巴斯克分裂組織終於產生了。

• 有些时候我感觉很多中国人在动辄引用英美经验的时候可能忘记了一个问题，民主转型是一种复杂的社会转变，必然是受到已有情况的影响的。比方说很多欧洲国家有贵族和贵族精神的传统，通过长期摸索和思想变迁，也有一定的议会和法治传统；美国最初是英国的殖民地，除却被排除在政治议程之外的原住民和有色族裔，很多最初的美国人坐享英国的思想资源，怀抱着亲手构建新社会的梦想或者躲避欧洲社会的转型镇痛而来（eg. 1642-1651年，英国内战），同时广袤的土地上既有强劲的生产力发展前景，又无什么旧贵族、旧王室利益纠葛的问题。但是很遗憾，第三波民主化的国家里，许多案例的背景都是不同于此的，就连很多英文世界的学者也是被这些后起国家的真实案例推着走，才逐渐转认为富裕、基督教、工业化、义务教育之类乱七八糟的东西不一定是带来民主的条件。但还是有相当多的普通人并没有跟上这一最新的意识转变。

• 第三波民主化中有很多比欧美的原生过程更复杂，更值得我们借鉴的资源。中国有这么多的情况，民主转型会不完美，会复杂，都是容易想见的前景，如果要期盼民主化，就不能同时又不去认识大概率会遇到的困难。同时，在我们的环境里遇到了问题，如果动不动就开始诉诸民族性之类的玄学，觉得没有欧美式的背景就不可能移用源于欧美的现代政治，这就是自己陷入逻辑闭环了，只会越想越无济于事。

p133-134 弗朗哥去世之後，西班牙恢復了君主的設置，國王卡洛斯任命蘇亞雷斯（Suares）為首相啟動了轉型。作為民主化的預備階段，新聞、媒體展開了政治改革的熱烈討論，政府經過大量溝通起草了《政治改革法》，獲得了議會的通過並交付全民公決。接下來正式開放了黨禁，使不同政黨合法化。在此基礎上，1976年6月舉行了第一次自由的全國議會選舉。由於實行的是君主立憲政體，所以議會選舉結果也決定了誰擔任政府首腦。圍繞這次選舉，形成了4個全國性大黨，它們都在巴斯克、加泰羅尼亞進行了非常賣力的競選。但此次選舉產生的議會，其最主要的任務是制定一部新憲法。由四個主要議會政黨和加泰蘭民族黨參與起草的憲法，在議會以94.6%的贊成票通過後，於1976年12月交付全民公決通過（在加泰羅尼亞和巴斯克也都獲得了通過）。新憲法確定後，政府又不失時機地在1977年3月舉行了第二次議會大選。至此，中央政權的大變革完成了。經過3次全國性投票（包括議會選舉和憲法公決），全國政府和議會得到了加強，取得了足夠的認同即正當性（legitimacy）。

2.2 南斯拉夫、蘇聯的解體

p136 南斯拉夫在憲法上是一個聯邦國家，由塞爾維亞、克羅地亞、斯洛文尼亞、波士尼亞-黑山哥維那、馬其頓和蒙特內格羅6個共和邦（Republics）構成。

p137 1990年4月，斯洛文尼亞率先舉行了多黨競爭的議會、總統選舉，所有的參選政黨都主張將聯邦改造成一個鬆散的邦聯。1990年4月底、5月初，克羅地亞也舉行了競爭激烈的選舉，一位曾因為民族主義活動被監禁的反對派領袖、以“讓我們自己決定我們自己的克羅地亞的命運”為競選口號的候選人當選為總統。

直到這個時候，作為對兩個共和邦選舉的反應，聯邦政府總理馬克維奇（Markovic）才提出要舉行聯邦大選，為此推動議會立法，解除了聯邦範圍的黨禁，並組織了一個全國性政黨。然而，以區域為核心的民族主義精英們反對舉行聯邦選舉，不想給聯邦獲得優勢的機會。接下來其他幾個共和國也陸續舉行了競爭程度不等的選舉。由於舉行聯邦選舉變得越來越沒有希望，政客們將熱情都轉移到了共和邦和省層面的政治競爭中去；多數公民原本沒有想過要分裂，他們的忠誠也日益聚焦到了“主權化”的各共和邦體系中。…… 此後，共和邦總統們甩開未經選舉的、“非法”的聯邦政府，又進行了數次多邊或雙邊“峰會”，也沒有取得任何進展。1991年6月23日，斯洛文尼亞和克羅地亞宣佈獨立，24小時之內聯邦軍隊的坦克出動了。以後慘痛的故事和結局是許多人都知道的，茲不贅述。

p137-138 在啟動蘇聯的政治變革之初，戈爾巴喬夫並沒有預見到民族問題的嚴重性。…… 不過，與南斯拉夫有所不同，蘇聯轉型的第一次選舉——奠基性選舉——是全國性的。1989年3月26日，蘇聯舉行了人民代表直選，這是一次允許競選的選舉。…… 然而，這仍然是一次有很多局限性的選舉。在2250名代表中，有1/3不按選區選舉，而是留出來由共產黨、科學院、婦聯等“社會組織”“選舉”。當時還沒有開放黨禁，共產黨組織通過“建議”、“推薦”和篩選等方式決定了絕大部分選區的候選人名單，其中384個選區各祇有1名候選人。尤其重要的是，人民代表大會其實是一個選舉最高蘇維埃的組織，後者才是具體履行立法職能的機構。…… 更自由，更具競爭性的是1989年底至1990年初聯盟共和邦層面的議會選舉。多數聯盟共和邦制定法律糾正了使此前全聯盟選舉的聲譽受到損害的許多做法，並且實行了最高蘇維埃的直接選舉。在莫爾達瓦、格魯吉亞等聯盟共和邦，主張獨立的組織贏得了議會選舉；在俄羅斯，葉利欽當選最高蘇維埃主席。

p139-140 1990年3月，戈爾巴喬夫提議設立蘇聯總統，以加強自己的權力基礎、擺脫黨內保守派的牽制。他本來是應該做到實行直選的，卻讓自己在人民代表大會上沒有競爭者的情況下當選為總統。...... 1991年8月19日，一小部分強硬分子發動了短命的政變，試圖控制局勢特別是實施對愛沙尼亞等三個波羅的海共和邦的軍事管制，給了已經風雨飄搖的聯盟政權最後致命的一擊。1個半月之內，絕大多數聯盟共和邦宣佈了獨立。戈爾巴喬夫為挽救聯盟作了最後努力，希冀與聯盟共和邦簽署一項新聯盟協定。但是，這位非民選的總統、改革的偉大啟動者，已經不再是政壇的主角了。

p140 民族主義是現代政治中棘手、微妙的問題。不過，族群認同，雖然根深蒂固，卻並非無條件的、先於一切而存在的，非理性的民族主義情緒所導致的衝突也並非不可避免、“在劫難逃”。正如林茨、斯泰潘指出，其實“政治認同更多的是隨機的、變化的，而不是先於一切、固定不變的。它們是可以由政治制度和政治選擇所建構或破壞的”。如果轉型的戰略、順序等選擇得當，無論是南斯拉夫還是蘇聯，其解體本來都是有可能避免的。戈爾巴喬夫沒有分清自由化與民主化的不同，對民主化沒有承諾、擔當，祇進行了自由化而沒有致力於民主化。

• 这让我想到，在讨论中国的问题时，很多人也经常把问题归咎于民族性，然后就放在一边不讨论了，好像这个问题就是先验、绝对、不可解决的了。社会中的很多特征都是由制度安排培养出来的，历史有自己的重要性，但绝不是说在什么情况下都能直接决定未来发展。

2.3 清朝的崩潰

p141 1906年7月，在對外戰爭中屢遭失敗的滿清皇朝宣佈“預備仿行立憲”，1908年8月又宣佈9年後開國會行立憲政治，啟動了中國數千年歷史的第一次政治自由化。根據朝廷文件，籌備階段要進行的改革包括厘定官制、擴興教育、清理財務、整飭武備、遍設巡警，以及籌辦地方自治、建立審判機構、編制憲法法律等等，然後行憲法、開國會，完成君主立憲政體的建造。1909年，各省普遍設立了諮議局，次年中央設立了資政院。諮議局與資政院在正式議會成立之前是人民練習議政的場所，屬於臨時議會。諮議局議員以複選方式產生，即首先由選民投票選出一定數量的候選人，然後候選人互選產生議員。例如，陝西省的議員數額為66人，初選出10倍於此的即660名候選人，接下來660人互選出 66人為議員。資政院議員數為200，其中一半是皇帝欽選，另一半由督撫從本省諮議局選舉的候選人中圈選（諮議局議員互選的候選人2倍於本省應選資政院議員數）。

p141-142 諮議局成立後，立憲派便獲得了具有憲法地位的組織表現形式。...... 從1910年元月至次年8月，以各省諮議局為依託，立憲派先後進行了三次大規模的聯合請願。但是，第一、二次請願均遭拒絕。第三次請願後，清廷允諾將預備立憲期限從9年縮短至6年，提前到1914年開國會，可是，請願代表組織被勒令解散，不允許再請願。立憲派因此發生分化，小部分人對朝廷的讓步表示滿意，但更多的人陷入失望，“心長力短、言之心痛”，轉而對革命持同情甚至積極態度。

1911年10月11日，武昌首義成功。立憲派迅速倒向了革命派，與之攜起手來。短短一個月之內，13個省繼湖北之後宣佈獨立，沒有一個省發生激烈的戰爭。革命黨人打響了第一槍，但辛亥革命之成為革命，“皆以諮議局為發端”。如果立憲派不倒戈，也許歷史就改寫了。

p143 順便說一句，有些民運活動分子、自由知識分子是不太在意國家統一的。他們相信一種聽起來似乎不錯、實際上脫離現實的觀點，也就是“國家大小無所謂，祇要人民生活幸福就行”。他們的思想糾纏於“既然你主張的是自由、民主，你為什麼不允許獨立、不支持自決權”這樣極端的問題上。...... 在這些人看來，如果你主張民主人權，在邏輯上你就一定要支持自決權。他們思想混亂的一個來源，就是不懂得國家與政府的區別。政府的正當性來源於人們的同意，但國家卻是歷史的產物。人們有不容置疑的權利改變統治自己的政府，卻沒有不容置疑的權利更換國家。在國際法上，“國家領土完整”是一個寫入了聯合國憲章的原則，是國際政治秩序的基石。自從“民族自決權”寫入國際人權公約後，它從來就不是沒有爭議的。...... 自決權是一種集體權利，並不像個人基本權利自由那樣是根本性的、當然成立的。最重要的是實現個體的權利自由。個人的自由、權利，普通百姓的安寧、福祉，要高於自決權。自治還是獨立對於普通百姓來說沒有什麼區別，祇對少數政治精英有特殊意義。民族獨立並不必然帶來個人自由。一個人數眾多的民族不能建立自己的國家，這或許是一種不幸，但是，執着於“一個民族、一個國家”可能會帶來更大的不幸。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第十四节 全国选举的优先性（上），第十五节 全国选举的优先性（下）

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Chapter 3 The Early Stuarts

p25 The Crown, therefore, had formidable, but perishable, assets. There was nothing inexorable either about the way the Tudor political system collapsed, causing civil war and revolution, or about the way monarchy and Church returned and re-established themselves. Fewer men feared or anticipated, let alone sought, civil war in the 1620s or 1630s than had done so in the 1550s and 1590s. Few people felt any confidence in the 1660s and 1670s that republicanism and religious fanaticism had been dealt an irrevocable blow.

1.Moving away from Civil War

• 看书到这里，我为了整理思路自行整理了一下斯图亚特王朝的所有君主及其在位顺序：

  • James I, 1603.3-1625.3

  • Charles I, 1625.3-1649.1

  • Commonwealth 英格兰联邦，模范将军 Oliver Cromwell, 1649-1653

  • The Protectorate

    • 护国公 Oliver Cromwell, 1653-1658

    • 护国公 Richard Cromwell, 1658-1659

  • 复辟君主，Charles II 1660.5-1685.2

  • James II 1685.2-1688.12

  • （Glorious Revolution 光荣革命， 1688.6-1689.2）

  • Mary II (1689.2-1694.12) and William III (1689.2-1702.3)

  • Queen Anne 1702.3-1714.8

• 背景补充：英国内战（English Civil War）发生于1642-1651，交战双方为保王党（Royalists）和议会党（Parliamentarians）。以议会方胜利为结束，处决了当时的君主查理一世，短暂建立了共和政体，之后君主复辟，复辟之后被光荣革命实质推翻，推翻后拥立玛丽和威廉为新王，还是延续了君主制的形式。

p25-26 Throughout Elizabeth’s reign (伊丽莎白一世，1558-1603年在位，都铎王朝的最后一位君主), there was a triple threat of civil war: over the wholly uncertain succession; over the passions of rival religious parties; and over the potential interest of the Continental powers in English and Irish domestic disputes. All these extreme hazards had disappeared or receded by the 1620s and 1630s. The Stuarts were securely on the throne with undisputed heirs; the English Catholic community had settled for a deprived status but minimal persecution, …… A Puritan piety and zeal was widespread, …… but the degree of confrontation between Puritans and the authorities decreased, and the ability of Puritans to organize an underground resistance movement to ungodly kings had vanished.

• 背景补充：从1517年开始的宗教改革（the Protestant Reformation）在原本天主教（Catholic）和东正教（Eastern Orthodox）分庭抗礼的局面下分化出了第三个派别——新教（Protestant）。因为那个年代的欧洲，宗教与生活和政治高度绑定，宗教争端成了非常严重的问题，其影响在百余年后仍未消散。在英国，传统属于天主教版图的英国出了一个亨利八世，于1530年脱离教廷（Roman Curia），建立了部分改革的英格兰教会（Church of England）。16世纪后期，随着新教的版图不断扩大，它内部也开始分化不同的派别，清教徒（Puritan）就是其中相对激进的一支——当时语境下的激进是指，反对君权神授而重视社会契约，绕过教会权威直接推崇圣经，强调简朴生活和个人自律。部分改革的国教会既和许多传统的天主教徒互相排斥，又因为“不够改革”而不受清教徒待见。

• 链接一下我前后读了和要读的其他牛津通识读本系列书（A Very Short Introduction series），十七世纪中，航海大发现已经完成（15世纪初到17世纪初），西班牙和葡萄牙在南美洲的殖民掠夺已经进行了好一阵（16世纪初开始）。里斯本的繁荣与日俱增，但是自身却没能形成健康的产业和资本积累，16世纪后期通货膨胀严重，流进来的钱都流向了手工业城邦与金融业发达的其他欧洲国家。这是 Jerry Brotton 的文艺复兴读本中所讲。

• 矿产丰盈和适于农业开发的南美洲迅速被以国运押注航海探索的两牙瓜分殆尽，给英法殖民者留下的选项只有气候恶劣、资源更少的北美。不同于南美殖民者只要威逼利诱、奴役原住民的殖民模式，北美殖民者处于不自己耕种粮食、和原住民贸易、向原住民学习生存法则，就活不下去的境地。17世纪的清教徒移民构成了大部分的英属殖民地人口，他们有的是为避乱，有的是为了在一片白纸的新天地中一手搭建理想社会（那时候的欧洲基本不认为原住民是人），有的是为了传道布教（那时候的欧洲基本认为基督教是至高真知）。可想而知殖民地内的思想动态非常活跃，克服最初的困难后又坐拥大片可供开发（侵占）的土地。就是他们奠定了北美英属殖民地内的早期文化氛围，最终建立美国，退往更北方的亲英势力和法属势力则建立了加拿大。我预计接下来会读 Robert Allison 的美国独立史读本。（但我的阅读计划永远赶不上变化）

p27 The fact that few contemporaries expected a civil war may only mean that major structural problems went unrecognized. England may have been becoming ungovernable. The fact that neither crew nor passengers of an aircraft anticipate a crash does not prevent that crash. But while planes sometimes crash because of metal fatigue or mechanical failure, they also sometimes crash because of pilot error.

2.James I

p28-31 James I was, in many ways, a highly successful king. This was despite some grave defects of character and judgement. …… James’s reign did see, however, the growth of political stability in England, a lessening of religious passions, domestic peace, and the continuing respect of the international community. …… James was a Protestant king who rule under law. He generated distaste in some, but distrust and hatred in few if any, of his subjects. Charles I’s succession in 1625 was the most peaceful and secure since 1509, and arguable since 1307.

p28-30 Thus he lectured the Commons in 1621 that their privileges derived from his gift, and this led to a row about their origins. But he was only claiming a right to comment on their use of his gift; he was not claiming, and at no point in relation to any such rights and liberties did he claim, that he had the right to revoke such gifts. It was this tactlessness, this ability to make the right argument at the wrong moment, that earned him Henry IV of France’s sobriquet, ‘the wisest fool in Christendom’.

His greatest failings, however, were not intellectual but moral and personal. …… Such a poor public image cost the king dear. His lack of fiscal self-restraint both heightened his financial problem and reduced the willingness of the community at large to grant him adequate supply. …… He left large debts, a court with an unsavoury reputation, and a commitment to fight a limited war with Spain without adequate financial means.

• 詹姆斯一世是一个有很多想法的君主。他在神学和君权神授的问题上不仅有自己的看法，而且很固执。但他并不那么懂得在有些时机不该说某些话，所谓进退失据、引喻失义，导致了非常糟糕的公众形象和议会的关系僵化。

• 他也有很多宏伟的计划，比如一力弥合天主教、东正教、以路德宗为首的新教之间的矛盾，重新统一基督教的世界版图。但是很遗憾，英国的大宪章传统（可理解为法治传统）和地方自治传统实际上使得王权受相当程度的限制，想干大事、花大钱，先问过国会。詹姆斯一世并非那种能精明的运用规则来实质性推进自身议程的君主，他的许多关键提案过不了国会这关；但从帝王术的角度讲，他也不至于是个庸君，议会的权力范围在他统治期间未扩大分毫。

p31 Parliament met when the king chose and was dismissed when its usefulness was at an end. Procedural developments were few and had no bearing on parliamentary power. Parliament had sat for less than one month in six during the reign and direct taxation counted for less than one-tenth of the total royal budget. Most members recognized that its very survival as an institution was in serious doubt. No one believed that the disappearance of Parliament gave them the right, let alone the opportunity, to resist the king.

3-4.Charles I

p31 Just as there is a startling contrast between Elizabeth I and James I so there is between James I and Charles I. …… He was one of those politicians so confident of the purity of his own motives and actions, so full of rectitude, that he saw no need to explain his actions or justify his conduct to his people. He was an inaccessible king except to his confidants. He was a silent king where James was voluble, a king assertive by deed not word.

• 查理一世的治理风格和詹姆斯一世大相迳庭。如果从很实际的角度去看，也许该说他比浮夸的詹姆斯一世干了更多的实事，政府效率得到优化、他和他的宫廷也在道德上保持了更高的水平。但要命的是，作为一个绝对君主，让人感到可信也许远比实际治理成效更重要——在这个位置上，有时做人比做事重要。

• 同时，在绝对君主制时期，也许对一个国王而言，不犯大错要远比其他细节上的改善或小规模遭人厌的毛病更紧要。斯图亚特王朝在从詹姆斯一世手中传到查理一世手中时，即使可能已经深埋结构性的隐患，但至少还处于相当的稳定之中。地方精英虽然时有对国王的任性妄为感到焦虑，议会虽然总对政局有各种不满，但这一切尚不至于爆发，不存在一个真实可选的替代政体，些微的不满也没有坚定为要去做什么的决心。这种潜在的紧张为互不信任和矛盾升级准备了土壤，只等着被什么重大失误而引爆。

p33 By 1629, king and Parliament had had a series of confrontations over the failure of his foreign policy, over the fiscal expedients needed to finance that policy, over the use of imprisonment to enforce those expedients, and over the king’s sponsorship of a new minority group within the Church whose beliefs and practices sharply diverged from the developing practice and teachings of the Anglican mainstream. In 1629, passions and frustrations reached such a peak that Charles decided that for the foreseeable future he would govern without calling Parliament.

p34 There was much outspoken criticism of royal policies, but no unity of criticism. Some MPs were anxious about the Crown’s religious and foreign policies, others with the legal basis of the fiscal expedients. …… All were aspirant courtiers both because of the rewards and honours that would flow from office, and because of the principles and policies they would be able to advance. No change of political institutions and no change in the constitution was envisaged. They were not proto-revolutionaries; they lacked the unity of purpose even to stand forth as an alternative government team.

• 由于反对阵营的散漫，国会并没有对王政形成什么实质性的压力。在整个1630年代，查理斯一世在不召开议会的情况下几乎是很好的治理了国家。他的权势在1937年登顶，拥有平衡的财务状况、 运行良好的社会和经济政策、百年未见的政治稳定程度—谁成想过这样的一个社会将在5年爆发内战呢?

• 如果说哪个单一的施政领域对王室的民心向背造成了最严重的打击，那必然是查理一世的宗教政策。他支持的大主教 William Land 所推行的一系列措施重唤起了几十年前那样咆哮的宗教热情和冲突。这位大主教坚定的支持罗马教庭，那怕无法不承认当前的教庭十分腐化堕落，也一再坚持维护神职人员的所有特权，强烈主张平信徒必须、也只能通过对教庭和神职人员俯首听命来得到救赎。清教徒受到极严重的迫害，英国国教徒也因此和王室离心离德。

p34-36 But it was not leading to the development of an underground Church or of subversive religious activity. Indeed, those who found the religious demands of Laud unacceptable now had an option not available to previous generations: they could and did emigrate to the New World. There, freed from the persecution of the Anglican authorities, they set about persecuting one another in the name of Protestant purity.

5-6.The Outbreak of Civil War

p37 The most obvious lesson the king should have learnt from the 1620s (if not the 1590s) was that the Tudor-Stuart system of government was ill-equipped to fight successful wars, with or without parliamentary help. …… In 1637, however, he blundered with his Scots subjects.

p38-39 A unique opportunity thus arose for all those unhappy with royal policies to put things right: a Parliament was called which could not be dismissed at will. …… By the autumn of 1641 a wholly new view had emerged. It was that the king himself was so irresponsible, so incorrigible, that Parliament, on the people’s behalf, had a right to transfer to themselves powers previously exercised by the king. …… Such demands were facilitated by the fact that Charles had made very similar concessions to the Scots in his treaty with them in 1641, and the demands were given new urgency by the outbreak of the Irish rebellion in October.

p38-40 The reasons why Charles’s position collapsed so completely, so quickly, and so surprisingly are necessarily a matter of dispute amongst historians. But two points stand out. One is that once the constitutional reforms which were widely desired were achieved, Charles’s palpable bad grace, his obvious determination to reverse his concessions at the earliest opportunity, and his growing willingness to use force to that end, drove the leaders of the Commons, and above all John Pym, to contemplate more radical measures. …… But the constitutional dynamic was a limited one. The question of trust arose in relation to an urgent non-negotiable issue: the control of the armed forces to be used against the Irish rebels.

• 1637年尚处权力顶峰的查理在5年后迎来了内战。即使从后人的眼光来看，绝对君主制已在相继崩溃的边缘，内战于那时的爆发还是一连串重大失误的结果。

• 最大的催化剂就是宗教紧张和战争压力，军事失利，此前辅佐国王的许多廷臣又因各种原因都不在正常状态。还有独断专行的国王与充满敌意的议会之间不断因为对方的强硬而做出更激烈举措的恶性循环。而与此同时，议会在成长，新的可能性如此真实在望。

p40 Certainly the question of trust drew some men to the side of the Houses; but the palpably new demands now being made by Pym and his colleagues were wholly unacceptable to many others. If the king’s flirtations with popery drove some into the arms of Pym, so Pym drove others into the arms of the king by his reckless willingness to use mass picketing by thousands of Londoners to intimidate wavering members of both Houses to approve controversial measures. But for every one who took sides on the constitutional issue in 1642, there were ten who found it impossible to take sides, who saw right and wrong on both sides, and who continued to pray and to beg for accommodation and a peaceful settlement.

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3

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5. 漸進主義的政治後果

5.1 萎靡意志的鴉片

>p119 漸進主義者們，除極個別例外，普遍迴避要求開放黨禁等民主轉型的關鍵性變革，因為他們認為統治精英們不可能同意。在他們看來，祇有提出低限度的、不涉及現制度根本原則的要求，才是現實的。醉心于與民主轉型無關或關係不大的小改小革，不要求儘快開放黨禁、不要求直接選舉國家領導人，這正是漸進主義思維方式所導致的後果之一，也是中國官方大力提倡這一理論的原因所在。然而，一個並不難明白的道理是，如果不提出民主轉型所需要的關鍵性變革，那麼，民主轉型就更加不可能發生。你連要求都沒有提出來，他為什麼要改？

• 因为没有人认为提出坚定的、根本性的主张有其必要、而且有意义，就没有人这么做，没有人这么做那么开先河者受到的压力就会尤其大，所以又反过来加强了一开始的原因。很明显这形成了循环，对于所有的循环，跳出轨道之外都是需要额外力气的。

>p120-121 不過，這一集裝箱鴉片對那些被動吸煙者影響更大——漸進主義還有一個嚴重後果，就是它一再渲染開放黨禁、全國大選在目前是不現實的也是危險的，會導致動盪混亂，有意無意與統治集團“穩定壓倒一切”的宣傳交相呼應，使人們對民主轉型沒有信心、處於想像的恐懼之中。就漸進主義反對儘快開放黨禁、全國選舉而言，它是反自由化、反民主化的，但漸進主義最嚴重的問題還不是這種反民主轉型的主張。它最嚴重的問題在於萎靡人的意志、精神，使人沒有面對大變革的決心和勇氣，都變成“現實的”、“策略的”、不積極爭取未來的封閉的個體。一個民族的心態史也就是其政治史。我寫這本書一個重要目的就是希望人們的心靈能變得積極、開放、剛強、勇敢起來。

5.2 以“漸進”的名義停滯

>p122-123 這些國家所實行的是“策略性的自由化”，目的在於緩解壓力延續或權統治，而不是民主化。它們在政治學上被稱為“自由化的獨裁統治” (liberalized autocracy)或“獨霸性選舉威權政體”(hegemonic electoral authoritarianism) 。對此，本書後面在討論中國當前政體的類型歸屬時還會涉及，這裡要說的是，以當下知識界的漸進主義迴避開放黨禁等重大變革、不要求自由化或祇要求有限的自由化而言，它要進展到霸權式選舉威權政體都是不可能的；即使政治轉型在中國得以啟動，以漸進主義中強烈的威權控制特質，前景也很可能是獨霸性選舉威權政體而不是自由民主政體。獨霸性選舉威權政體很可能會倒退或長期停滯不動，因為小步幅的開放更容易被取消或止步不前，亦即不向任何方向轉型。

• 正好这里提到了“漸進主義中強烈的威權控制特質”，让我想起来，这些渐进的观点确实都让我觉得就像大家长一样，想当然的认为自己有资格控制一切，一切被自己控制了就会好，才会好。好像只有这种单一中心的有意识设计下的，为一个整体的转型过程才是“好的”，而“好的”即是“稳定的”。适于这种思维的人构造出来的指挥中心，在转型结束后真的会自愿走进限制权力的法治框架里吗？为了实现美好愿景而集权的诱惑很大，但无论以什么样的初心所造成的集权，走向恶政的概率也都很大。自由的运动发展形态还没在现在新的环境里得到试验或论证，就被旧的经验否定了。

5.3 不經意的“共謀”

>p124 當代中國知識界盛行的其實是一種偽漸進主義。這種漸進主義(或許個別像張博樹那樣的學者的主張除外)，由於所提要求的退讓，不得要領，與民主轉型之間實際上祇有想像的聯繫；它試圖通過迴避、無限期延遲民主轉型所要求的關鍵性變革而實現民主轉型，沒有什麼比這更荒謬的了。

>p125 筆者無意不加分辨地否定學者和活動分子們推動政府進行種種局部、細節改革特別是法制改革的意義，例如過去已經實現了的將“無罪推定原則”在一定程度上引入刑事訴訟法、建立行政聽證制度、取消收容遣送、制定信息公開條列等等。但是，非常明顯，總體上看，中國已經發展到這樣一個階段，即不啟動總體性的政治變革向民主轉型，便不太可能繼續在局部改革上實現重大的、有實際意義的突破。同時，還必須看到，在政治不民主的大前提之下，所有已經在不同程度上推動實現了的局部改革，其實際效果都受到了嚴重影響。學者、活動分子們當然還可以繼續在各自的領域爭取新的變革，這種努力並非毫無意義，例如，即使達不到預期目的，也可以教育政府，同時，還是公民社會集聚力量的一種方式。可以說，學者、活動分子們過去許多爭取局部改良的努力是寶貴的、值得讚賞的。但是，並不能以爭取局部、細節的改革代替或延遲爭取民主轉型的整體性變革，不能假定局部、細節的漸進改革會最終導致民主轉型的大變革。而且，今天必須警惕各種以拖延時間、規避民主轉型為目的的偽改革。 如果許多人都把爭取民主轉型而不是小改小革作為最重要的事情，民主轉型離我們就不遠了。

• 这些局部的改革到今天大多也名存实亡了。没有更大环境的民主化，法治不可能真正建立。

原书信息：

• 王天成，2012，《大轉型：中國民主化戰略研究框架》。晨鐘書局。ISBN 978-988-19539-7-1

• 在线存档：第十三节 渐进主义的政治后果

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Chapter 2 Government and Law

p17 Stuart governments had little understanding of these structural changes and less ability to influence them. The resources of Stuart government fell far short of those required to carry out the ambitions and expectations which most people had of their king and which kings had of themselves.

• 图中内容是1605年一场失败的政治阴谋（Gunpowder Plot）的清算场景。斯图亚特王朝统治期间，也零星出现过一些政治阴谋，但总体不是太成气候，政局算的上是一碗温吞水。

1.Financial Resources

• 前文提到，这个时代的经济波动导致社会对政府治理能力的需求激增，同时期的欧陆政权大多在破产的阴影里挣扎。但是英王朝，由于国内贸易繁荣，周围海洋环绕，不需要真的担心外国入侵，总体保持了相当不错的收支平衡。虽然也存在税收体系低效、政策制定者缺乏代表性、王室的独断专行等问题。

2.The Army

• 英王室几乎没有什么像样的常备军，警力也很弱，平息事端和维持治安基本靠民兵和地方的自行组织。陆军的维持费用对许多欧陆国家而言是不小的压力，但又不能不投入。

3.Bureaucratic Resources

• 王室的官僚系统也很弱，人员极少，不够现代化，而且17世纪期间一直在效率下降。这导致政策制定者即使有心也不可能基于足够的信息参考来施政，因为没有足够的官僚去收集信息；地方的治理基本都被当地望族垄断，而他们组成的行政队伍，素质十分堪忧。

4.Local Elites

p23 The significance of the government’s dependence on the voluntary support of local elites cannot be overestimated. They controlled the assessment and collection of taxation; the maintenance, training, and deployment of the militia; the implementation of social and economic legislation; the trial of most criminals; and, increasingly, the enforcement of religious uniformity. …… The art of governing in the seventeenth century was the art of persuading those who ruled in town and country that there was a close coincidence of interest between themselves and the Crown.

• 就像前面所铺垫的，英王室可调用的强制力非常之弱，主要的治理事宜极大的依赖于各地的绅士贵族来行自治。政治秩序的维持是王室和各地贵族因为对稳定的共同需求而通力协作的结果。贵族之间如果因为利益之争而产生冲突，就会在相应的地域范围内产生不稳定因素。这且不至于使全国陷入一场保皇党和议会党的内战——但如果是王室由于笃信绝对君权而任性妄为，以至伤及稳定或地方贵族的广泛利益，事情可就不一定了。

原书信息：Morrill, John. (1984). Stuart Britain: A Very Short Introduction. Oxford University Press. ISBN 0-19-285400-3